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广州开发区管委会 广州市萝岗区政府质量管理体系 2006年内审员培训班 一、案例分析 1. 不合格事实: XX处在商品房预售许可证申请中，对美丽花园四期工程进度计划表中显示，E/G栋开工日期为2002-11-14/2002-11-21，但建设工程规划许可证是2002-12-31发出。而且此商品房预售许可证是2003-5-13发出，但银行、区房地产管理所、企业三方监控协议显示日期为2003-6-26违反工作规范。 不符合标准条款:7.5.1 纠正:无 纠正措施: 房地产处在办理商品房预售许可证申请时，经办人因疏忽，对银行、区房地产管理所、企业三方监控协议签署日期的错误没有发现（显示日期为2003-6-26，实际应为2003-5-26）。现已责成该经办人切实增强责任心，在今后工作中要认真核实相关资料，提高服务质量，严防类似事件再次发生。 2. 不合格事实 XX处未按受理劳动争议仲裁案件工作规范4.2.1/4.3等条款要求，在执行仲裁流程中填写《服务提供过程记录》及《文书领取通知单》。 不符合标准条款:7.5.1 纠正:无 纠正措施: 对XX处的受理劳动争议仲裁案件工作规范，我们经过识别，同意按照《中华人民共和国劳动争议处理条例》执行，不必填写《服务提供过程记录》及《文书领取通知单》。我们在该规范编写审核中由于审核不严，未能对此进行识别删除，影响了该规范的适宜性。对此我们已按审核员的意见，对受理劳动争议仲裁案件工作规范4.2.1/4.3等条款进行了修订（详见附件）。今后加强工作规范有效性的识别，及时修订工作规范。 3. 不合格事实: XX单位在现有管理服务流程中，实际使用到上级部门指定使用工作表单(例如进行工商管理注册登记使用的表单)，以及用于公示服务信息的公开文件(例如，有关工商登记的服务介绍)，但在目前的质量管理体系文件中，未明确该两种类型文件的相应文控要求。 不符合标准条款:4.2.3 纠正:已在《文件控制程序》上增加了对上级指定使用的有关工作表格进行控制。 纠正措施:对照ISO9001标准，全面检查体系文件是否有遗漏之处，确保体系应受控文件及时得到控制。 4.不合格事实: 检查XX所现场，发现该所目前的办公现场所位于一栋未竣工验收的高层构筑物15楼，而员工和前往办理工商申请的顾客乘坐的电梯尚未进行安全验收，该现象不能符合区政府“以顾客为中心”的服务理念以及为员工提供良好办公环境的承诺。 不符合标准条款:6.4 纠正:区政府已作出具体安排，于2004年6月以前，XX所按计划迁出现有办公现场，迁入符合有关规定的新办公场所。 纠正措施: 今后我方认真贯彻国家各项政策法规的要求，为顾客以及员工提供良好的办公场所，确保安全设施得到有效保障。 5. 不合格事实: XX单位委托审计项目投标资格预审文件，未包含投标申请人的资质等级证书和拟委派本审计项目负责人的技术职称的复印件，不符合《委托审计项目招标投标工作规范》的要求。 不符合标准条款:7.5.1 纠正:无 纠正措施:根据相关的法律法规的要求，现已对该规范4.2.3.1条款投标申请人的资质等级证书和拟委派本审计项目负责人的技术职称的复印件等要求予以取消。同时责成具体经办人认真学习工作规范，增强责任心，今后严格按照规范操作。 6. 不合格事实: 审核XX单位时，抽查“市×××有限公司”报送的“建设项目竣工卫生验收”资料，发现缺少工艺流程图，但已发出验收认可书，违反工作规范的规定。 不符合标准条款:7.5.1 纠正:已要求责任单位按工作规范的要求补回“工艺流程图”（详见附件）。 纠正措施: 要求XX单位的岗位责任人今后要认真负责，严格按工作规范的规定要求进行操作，并要求其他单位引以为鉴，努力杜绝此类现象的发生。 7. 不合格事实: XX单位办理的招牌广告登记申请材料（NO：5601）所附效果图不符合要求，效果图应包括招牌发布地点、形式、内容等。 不符合标准条款:7.5.1 纠正:已要求责任单位按工作规范的要求补回“效果图”（详见附件）。 纠正措施: 要求XX单位的岗位责任人今后要认真负责，严格按工作规范的规定要求进行操作，并对招牌广告登记申请材料逐项进行检查，杜绝此类现象的发生。 8. 不合格事实: XX科新招进的业务A岗工作人员属于合同工，未能符合《国家公务员暂行条例》规定的任职条件和资格。 不符合标准条款:6.2.1 纠正:已于XX年XX月XX日对体系文件中业务A岗的“岗位任职条件和岗位职责”内容进行修改，使上述新招进人员承担与其资格、能力相应的质量管理工作。（修改审批记录见附件） 纠正措施: 要求各科室根据人员增减及岗位变动情况及时修订文件中“岗位任职条件和岗位职责”相关内容，确保各岗位工作人员具有承担相应质量管理职责的能力资格。