南亚塑胶工业郑州有限公司QMSEMS审核案例.pdfVIP

南亚塑胶工业(郑州)有限公司QMS/EMS 审核案例 推荐机构：北京中大华远认证中心 认证人员：曾新榕 认证领域：质量管理体系、环境管理体系体系 1 案例背景 1.1 审核依据：GB/T19001-2008、GB/T24001-2004 1.2 受审核组织：南亚塑胶工业(郑州)有限公司 1.3 审核类型：再认证审核 1.4 审核组构成：组长曾新榕 组员杨莹 1.5 审核时间：2014 年 1 月 6 日至8 日，共3 天 1.6 认证范围：塑料管材的设计、开发、生产(燃气管材除外) 2 受审核组织简介 2.1 南亚塑胶工业（郑州）有限公司是台塑集团南亚塑胶工业（香港）有 限公司与山冠（香港）兴业有限公司在河南省郑州市所投资的大型塑料管 材生产基地。公司依托台塑集团强大的技术和经济实力，于2007 年3 月正 式投产，主要生产PVC、PE、PP-R 等各种塑料管材，它是我国中原地区大 型的塑胶管材生产基地之一。 2.2 该公司位于河南省郑州市郑州经济技术开发区航海东路 1528 号，现有 员工 98 人，产品主要是塑料管材(燃气管材除外)的设计、开发、生产。 2.3 该公司于2008 年建立了质量和环境管理体系，在生产过程中不仅注重 产品质量，同时关注原材料的消耗。公司建厂时配备两台 PVC 管材粉碎机 和一台小口径PE 管材粉碎机，2013 年又购进一台大口径的PE 管材粉碎机， 第 1 页 共 8 页 为废品的再利用提供必要的设备。 3 案例发生背景 3.1 审核组按照认证中心的任务委派，于 2014 年 1 月 6 至1 月8 日， 对南亚塑胶工业(郑州)有限公司的质量管理体系和环境管理体系进行为期 3 天的再认证现场审核。 3.2 塑料管材生产工艺过程如下： 配料?混合?挤出成型?切割?扩口?打捆?检验合格入库 4 审核发现 4.1 现场审核 4.1.1 根据审核计划分工，专业审核员对公司技术课进行审核，当审核到 8.5.2 纠正措施条款时，技术课负责人介绍，技术课收集了塑料管材生产中 产生的不合格品数据，针对不合格品产生原因进行分析，并采取纠正措施， 同时出示了《品质不良原因检讨汇总表》。专业审核员抽取2013 年 11 月 的《品质不良原因检讨汇总表》，表中对产生塑料管材的不良品数量进行统 计，其中塑料管材外壁破裂不良品为最多，原因分析为：“回料不干净，原 料清洁度不佳造成”。采取措施为：“少加回料”（注：塑料管材生产中产生 的废品及开、停机废料，经粉碎后加入塑料管材生产的配方中，粉碎后的 料称之为回料）。专业审核员询问技术课负责人：“回料不干净是怎么造成 的？”回答：“在生产中不干净的回料是怎样产生的，我们不清楚。”专业 审核员又问：“少加回料能解决塑料管材中的杂质问题吗？”回答：“技术 课权力有限，为了节约资源，废料又要再利用，只能采取配料中少量加入 回料的措施。” 4.1.2 第二天根据审核计划安排，专业审核员对生产课进行审核，审核员在 第 2 页 共 8 页 对塑料管材挤出过程各项工艺进行审核时，关注了塑料管材挤出成型后的 切割过程，塑料管材切割时产生了大量塑料切割屑，切割过程中产生的切 割屑直接吸入收集袋中，现场观察发现有少量切割屑遗落在地面上。审核 员询问机台操作工：“地面上的切割屑如何处理？”操作工回答：“落到地 面的切割屑放入收集袋后，送到粉碎机房进行粉碎，粉碎后的回料按配方 比例加入塑料管材的生产中。”审核员又到废料粉碎机旁进行观察，粉碎机 的料斗四周有大量杂质。审核员问粉碎机操作工：“粉碎机四周多少时间进 行一次清理，回答：每周进行一次清理。”审核员又问生产课负责人：“采 取了哪些措施减少回料中的杂质？”回答：“公司一直强调废料不落地，但 回料中的杂质一直解决不了，为了节约资源，将少量切割屑和废塑料管材 粉碎后再利用，但又造成产品质量问题，这的确是一个比较棘手的问题， 目前还没有好的解决办法。” 4.2 沟通 4.2.1 内部沟通 专业审核员在审核小组会议上汇报现场发现和现场调查情况，审核小 组针对上述的审核发现进行认真讨论，认为： a.审核过程是对质量管理体系和环境管理体系再认识的过程，采取正确的 审核方法和开具不合格项报告有助于受审核方的管理水平的提高； b.技术课对不合格品进行原因分析时，只分析了造成塑料管材不合格的主 要原因是回料中的杂质，而没进一步深入分析回料中产生杂质的原因； c.