国立中兴大学研发成果管理制度稽核作业要点.doc

國立宜蘭大學研發成果管理內部稽核施行要點 102年03月05日101學年度第十次行政會議通過 為健全與維護國立宜蘭大學（以下簡稱本校）研發成果管理內部稽核，特訂定本要點。 第二條 定義 研發成果管理內部稽核包括研發成果管理制度(包含研發成果管理、研 發成果運用及敏感科技安全管制)及研發成果管理制度之稽核等。 第三條 權責單位 一、本校各項研發成果管理之內部稽核，由校長或副校長擔任召集人，推 派研究發展會議委員3-5人成立內部稽核小組(以下簡稱內稽小組)，而研發處各級單位接受稽核。 二、內稽小組宜充分了解有關現行法令，熟諳現行內部控制各種制度及規章，並於執行稽核前熟知受查部門之背景、有關資料、辦法、特殊情況及以往風險評估結果、稽核報告內容與待追蹤事項。 三、內部稽核作業，每年至少辦理一次，並得視實際業務需要，辦理專案查核。 四、為充分並客觀執行內部稽核工作，內稽小組執行業務時，得向各受評單位查閱簿籍、憑證及其他有關之文件資料，受評單位不得隱匿或拒絕；為確保資訊安全，內稽小組應遵守必威体育官网网址協定。 五、內稽小組應本超然獨立之立場行使職權，遇有與本身職務相關之受稽核事項，應自動迴避行使職權。 第四條 稽核程序 一、受稽核單位需先依「國立宜蘭大學研發成果管理內部稽核評鑑表」進行自評，並檢附相關佐證資料備查。 二、內稽小組就受稽核單位所提供之自評書面資料及口頭補充說明實施稽核。 三、內稽小組需經二分之一以上委員同意後作成決議；決議之稽核報告書，應向校務會議提出說明。受評單位須依建議事項進行追蹤管制。 第五條 生效與施行 本要點經行政會議通過，陳請 校長核定後實施，修正時亦同。 國立宜蘭大學研發成果管理內部稽核評鑑表 稽核項目：研發成果管理制度 評 鑑 項 目 自評表 制度建立狀況 說 明 一、確認研發成果歸屬之管理機制、程序或文件研發成果歸屬管理機制足以確認研發成果歸屬之表格或類似之文件格式 二、確認研發成果發明人與創作人之管理機制、程序或文件 確認發明人或創作人之規定 足以確認發明人或創作人之表格或類似之文件格式 三、相關研發人員之必威体育官网网址協定或競業禁止（學術單位可省略）規定相關研發人員必威体育官网网址協定或競業禁止之規定必威体育官网网址協定或競業禁止合約樣本四、公告研發成果與公告內容審查之管理機制、程序或文件 四、公告研發成果與公告內容審查之管理機制、程序或文件 五、評估研發成果保護之適當態樣的管理機制、程序或文件六、研發成果之申請、登記、取得、維護及確保（包括侵權處理）專利管理機制（預期產生專利者適用）商標管理機制（預期產生商標者適用）植物新品種管理機制（預期產生植物新品種者適用）營業秘密管理機制、程序或文件（預期產生營業秘密者適用）著作管理機制、程序或文件（預期產生著作權者適用）積體電路電路布局權管理機制、程序或文件（預期產生積體電路電路布局權者適用） □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 七、研發成果必要資訊之管理機制、程序或文件 研發成果資訊或文件管理機制 實體資料之保存（已有實際研發成果者適用）研究紀錄簿管理機制 八、建立研發成果管理制度之權責編制 指定權責單位或人員負責上述研發成果管理制度之協調與統合上述承辦人員之必威体育官网网址規定 九、編撰文件載明以上所有相關規定並公告，以利相關人員參考與使用 稽核委員： 業務承辦人： 組 長： 研 發 長： 校 長： 國立宜蘭大學研發成果管理內部稽核評鑑表 稽核項目：研發成果運用制度 評 鑑 項 目 自評表 制度建立狀況 說 明 一、建立研發成果資料庫 研發成果之資料庫架構 研發成果資料庫維護機制 研發成果運用相關資訊推廣之機制、程序或文件 研發成果推廣機制 技術移轉資訊推廣機制產學合作資訊推廣機制研發成果運用程序之規劃與執行 規劃研發成果運用機制、程序或文件執行研發成果運用機制、程序或文件 權責單位或人員瞭解研發成果管理及運用制度各辦法之規定研發成果運用之評估及履約、違約處理之機制、程序或文件 合約之條款是否符合運用辦法之規定研發成果運用之整體規劃，包括方式、對象、計價等之規劃運用方式須經農委會核准者之相關作業處理之機制、程序或文件簽約後，合約履行及違約處理之機制、程序或文件 五、研發成果運用收益之歸屬、分配及獎勵之機制、程序或文件六、研發成果運用之報告機制、程序或文件，包括權利金等符合農委會要求之資料七、建立研發成果運用制度之權責編之權責編制 指定權責編組或人員承辦上