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风险控制预案 建筑工程项目施工由于受多种不确定性事件的影响而存在的各种潜在风险，准确识别和正确评估这些风险影响的大小，提前做好防范风险控制预案，对顺利完成项目施工任务具有重要意义。 一、风险的含义 1、风险的定义 风险是损失发生的不确定性，对建设工程项目管理而言，风险是指可能出现的影响项目目标实现的不确定因素。 2、风险因素:能引起或增加风险事件发生的机会或影响损失的严重程度的因素，是造成损失的内在或间接原因。按性质不同可分为实质性风险因素、道德风险因素、心理风险因素。 3、风险事件:直接导致损失发生的偶发事件，可能引起损失或（和）人身伤亡。 二、风险的基本性质 1、客观性：① 它的存在是不以人的意志为转移的； ② 它是无时不在、无所不在的。 2、不确定性：风险的发生是不确定的。 3、不利性：一旦发生，使主体产生挫折、失败、损失。 4、可变性：在一定条件下风险可以转化，主要表现为：①性质的变化；②量的变化；③在一定时间和空间范围内可以被消除；④新的风险产生。 5、相对性：不同的风险主体对风险的承受能力不同。 6、风险同利益的对称性：风险是利益的代价，利益是风险的报酬。 三、风险识别 1、风险识别的含义：风险识别是风险管理的基础，是指风险管理人员在收集资料和调查研究之后，运用各种方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险，进行系统归类和全面识别。其主要内容是：识别引起风险的主要因素，识别风险的性质，识别风险可能产生的后果。 2、风险识别的方法和工具 （1）文件资料审核 （2）信息收集整理 ①头脑风暴法：借助专家经验，通过会议方式； ②德尔菲法：请专家匿名参加项目风险分析； ③访谈法：对资深项目经理或相关领域专家进行访谈； （3）检查表 （4）流程图法：针对流程中关键环节、薄弱环节进行调查分析 （5）因果分析图：鱼刺图 3、风险识别的结果 （1）项目风险表：将已识别出的项目风险列入表内，对项目风险的描述应包括：已识别项目风险发生概率大小的估计、项目风险发生的可能时间范围、风险事件带来的损失、可能影响的范围等。 （2）划分风险等级:《建设工程项目管理规范》（GB/T50326-2006）条文中所规定的风险等级评估如下表： 风险等级评估表 可能性 风险等级 后果 轻度损失 中度损失 重大损失 很大 3 4 5 中等 2 3 4 极小 1 2 3 概率风险区A风险区C 概率 风险区A 风险区C 风险区B风险区D 风险区B 风险区D 损失量 损失量 事件风险量区域 ①风险区A——5等级； ②风险区B——3等级； ③风险区C——3等级； ④风险区D——1等级； 四、风险评估 1、风险评估：项目风险评估包括风险估计与风险评价两个内容。其主要任务是确定风险发生概率的估计和评价，风险后果严重程度的估计和评价，风险影响范围大小的估计和评价，以及对风险发生时间的估计和评价。 2、定性风险评估：使用已有的定性分析方法和工具来评估风险概率和后果。 风险概率及后果：风险概率是指某一风险发生的可能性。风险估计的首要工作是确定风险事件的概率分布，其方法有：历史资料法、理论概率分布法、主观概率法等。 风险后果是指某一风险事件发生对项目目标产生的影响。风险事件造成的损失大小要从三个方面来衡量：风险损失的性质（政治性的、经济性的、技术性的）；风险损失范围大小（可能带来的损失的严重程度、损失的变化幅度和分布情况）；风险损失的时间分布（风险事件是突发的还是随时间的推移逐渐致损的，损失是在项目风险事件发生后马上就感受到还是需要随时间推移而逐渐显露出来，这些损失可能发生的时间）。 五、风险应对计划 1、风险应对计划： （1）定义：风险应对计划是针对风险分析的结果，为提高实现项目目标的机会，降低风险的负面影响而制定的风险应对策略和应对措施的过程。 （2）制定风险应对计划的依据：风险管理计划、风险排序清单、量化的风险排序清单、项目风险的概率分布、完成项目成本和进度目标的概率、潜在风险清单、风险承担者和带有共性的风险成因等。 2、风险应对计划编制的方法和工具 （1）回避风险： 优点：简单、易行、全面、彻底 具体方法：放弃或终止某项活动、改变某项活动的性质 （2）转移风险：有意识地将风险损失或与损失有关的财务结果转嫁给另外的单位或个人承担。 ①控制型非保险转移：转移损失的法律责任，通过合同或协议，消除或减少转让人对受让人的损失责任和对第三者的损失责任。 ②财务型非保险转移：转让人通过合同或协议寻求外来资金补偿其损失 ③保险：通过专门机构，签定保险合同，将风险转移给保险公司。 （3）损失控制：损失发生前消除损失发生的根源，并减少损失事件的频率，在风险事件发生后减少损失的程度。 ①损失预防：损失发生前为了消除