从美国BIT范本看国际投资与环境保护之协调_0.docVIP

从美国BIT范本看国际投资与环境保护之协调 　　依据《2014年世界投资报告》，美国依然是世界上最大的资本输出国和输入国。由于普遍性多边投资公约的缺失，为实现对国际投资的高标准保护，推动国际投资自由化，美国非常重视缔结双边投资条约，试图通过逐个击破的方式，使自己所主张的国际投资法标准经由双边条约实践被接受为普遍的习惯国际法。从1982年起，美国先后制定了4个版本的双边投资条约的范本(ModelBilateralInvestmentTreaty，简称BIT范本)，其中，环境规则经历了从无到有到具体再到完善的过程，环境保护呈逐渐加强的趋势，仲裁实践也越来越多地支持了东道国的环境措施，反映了国际社会逐渐重视国际投资与环境保护利益的协调。 　　一、美国BIT范本环境规则的文本变化 　　(一)美国BIT范本环境规则的历史演进 　　美国《1984年BIT范本》没有涉及环境规则。《1994年BIT范本》(简称《1994年范本》)则明确规定“同意以不放松健康安全和环境措施或标准实施目标”，开创了双边投资条约“序言式”环境规则模式。序言式环境规则一般采用“同意以……”“认识到……”进行宣言式表达，不涉及双方具体的权利义务关系，法律效力非常有限，仅仅在解释条约时起到一定的作用。美国依据《1994年范本》与阿尔巴尼亚签订的双边投资协定的序言中明确规定：序言仅在解释条约以及缔约国之间为解决争议而确定磋商的范围时起辅助性作用。尽管如此，序言式环境规则已经使投资协定显现出“绿色”的性质，争端解决机构可以据以作出有利于环境保护的条约解释。美国早期全面关注投资与环境关系的区域协定是1994年1月1日生效的《北美自由贸易协定》(NorthAmericanFreeTradeAgreement，NAFTA)，是第一个比较全面包含环保、劳工与可持续发展的区域贸易协定，是“最有环保意识的自由贸易协定”。该协定确立了“序言+正文+附加协议”的环境规则立法模式。“序言”中明确“以与环境保护相一致的方式确保为商业和投资提供一个可预见的商业框架”。“正文”内容包括第1106条“履行要求”第6款、第1114条第1款和第2款“投资与环境”。《北美环境合作协议》(NorthAmericanAgreementonEnvironmentalCooperation， 　　(二)美国《2012年BIT范本》环境规则的新变化环境规则是美国《2012年范本》的重要变化之一，更加突出地体现了加强环境保护的趋向。《2012年范本》继续沿用了《2004年范本》的立法模式与框架;在涉及环境保护的具体条款上，新增了“履行要求”第3款(c)项“当地购买技术”的要求，“投资和环境”条款从以前的“1条2款”增加到“1条7款”，完善了环境保护规则。 　　第一，强化了东道国不降低环境标准的义务。美国《2004年范本》规定“应努力确保(shallstrivetoensure)”不放弃或以其他方式减损环境法规定的方式来鼓励投资。“努力确保”只要求东道国尽量做到，没有真正的约束力。《2012年范本》修改为“应确保(shallensurethat)”不放弃或以其他方式减损环境法规定的方式来鼓励投资。“应确保”是明确规定了东道国不降低环境标准的义务，具有约束力，东道国违反义务要承担法律责任。 　　第二，细化了东道国的环境规制权。《2004年范本》规定缔约方可以采取、维持和执行其认为与条约相一致的合适的任何措施，以确保境内的投资活动以一种保护环境的方式来开展。《2012年范本》肯定东道国的这项权利外，还赋予东道国外资监管机构对外资管理的自由裁量权，明确东道国在处理、管理环境事务方面具有优先权;肯定了东道国在环境方面的立法权，并通过列举的方式对东道国环境规制权进一步细化。 　　二、美国BIT范本环境规则变化的原因及对仲裁实践的影响 　　(一)引起美国BIT范本环境规则变化的原因 　　美国迄今为止制定的4个投资协定范本，环境保护逐渐加强，环境规则逐渐完善，这一变化既有国内政治、经济、利益集团博弈的因素，也有国际环境法的影响和国际社会对环境保护的舆论压力，还有美国在国际社会地位变化的原因。20世纪60年代，以追求生态和保护人类健康为目标的美国公共利益集团发起了声势浩大的环保运动，美国国会积极回应了民众对环境的需求，通过了一系列保护环境的法律，构建了系统的环境法律体系。国际社会也开始关注环境保护，1972年联合国人类环境会议通过了重要的《人类环境宣言》。20世纪70年代中后期，美国经济陷入了困境，工商企业代表认为环保政策带来了很高的成本负担，形成了实力强大的“反环境”利益集团。里根政府也认为保护环境会加重政府和企业的财政负担，抑制经济活力。美国国内的经济