关于开展制度执行年自查工作的报告.docVIP

关于开展内控和案防制度 执行年自查分析报告 为了切实加强我辖农村信用社内控管理，建立健全内控制度，提高内控和案防制度执行力。根据XXX《关于开展全区农村信用社“内控和案防制度执行年”活动的通知》（内农信函[2010] 336号）文件精神，我社及时成立工作组，采取突击检查的方式，于2010年7月 12日至21日，历时10天,对全辖各网点的内控和案防制度执行情况进行了全面自查，检查面达100%。现将自查工作情况汇报如下。 一、检查情况 检查组对全辖16个信用社、部的内控和案防制度执行情况进行了全面检查, 重点检查了案件防控体系建设情况、内部管理制度健全落实情况及四项制度、会计委派制、内外对帐制度、柜员管理、金库尾箱、印鉴密押、重空管理、监控录像、安全保卫等制度的执行情况。 （一）案件防控体系建设情况 1、我联社成立了由理事长任组长、联社其他班子成员、各部室负责人为成员的内控和案防制度执行年活动领导小组，工作职责明确，并坚持“一把手”负总责，亲自抓，确保了工作有效开展。 2、联社同信用社签订了综合管理责任状，联社与全体职工签订了经济联保责任状，有案件防控体系专题会议记录，认真执行了案件防控体系的具体实施意见，能够按照监管部门和XXX要求，开展了案件防控行动。 3、认真贯彻落实了银监会防范操作风险“十三条”意见、十项措施、“十个联动”、“六个重点环节”等内容，做到了全员熟知。 4、每季度开展一次案件防控检查，均有检查工作记录、报告、总结及整改意见。 5、按照联社的排查制度及日常行为考核制度，每月对职工进行一次风险排查活动，从而进一步规范了员工的日常行为，并将排查情况记录在案。 （二）内部管理制度健全落实情况 1、规章制度较健全，联社自统一社人社以来，结合XXX出台的各项等内控和案防制度，近期对联社2007年以来的出台的76个制度办法进行了修订，并重新装订成册印发到每个网点。该部分制度基本覆盖了各项业务品种、岗位和环节，并能相互制约。 2、通过例会学习等形式，经常对员工进行规章制度教育，使每位员工都能熟知自己的岗位职责和相关规定，并且都能严格执行各项规章制度。 3、经常对员工进行监督和排查，没有发现员工有违规情况。 （三）内控和案防制度执行情况检查 1、对“四项制度”落实情况检查。经检查，我社共有重要岗位人员200名，他们能够遵纪守法，爱岗敬业，未见违规违纪苗头；联社对“四项制度”能够全面贯彻落实，今年以来已经对80名重要岗位人员进行了强制休假，并实施了离岗审计；对7名轮岗人员进行了岗位轮换，并开展了离任审计工作；对检查发现的存在亲属关系的员工全部进行了回避，回避率达100%。 2、对会计委派制执行情况检查。经检查，我联社会计委派管理办法及相关制度建立健全，并开展了会计委派工作。截止检查日，全辖16个信用社、都已派驻委派会计，并能够履职发挥会计监督作用。 3、对内外账务情况的检查。通过对总分账、报表（卡片账、底卡）进行核对，现有各科目、分户与总账余额均相符；通过对16个社内往来帐户和对公存款户核对检查，内外帐户均相符；各社部能够做到按月对帐制度，并实行换人对帐。 4、对柜员管理情况检查。（1）经检查，我联社本部对所有柜员业务设置了工作权限，柜员级别及权限设置合理，各营业网点相应设置了专职的授权员，授权员与前台操作人员能够坚持分离制度，未发现混岗现象。（2）通过检查，营业网点每班能达到3人以上，未发现单人临柜现象；柜员调动、离岗、上岗等，联社本部能够及时进行信息维护，柜员信息资料的增加、修改、注销及时，不存在柜员信息资料与业务人员本人信息不一致现象。（3）经过调阅监控检查，柜员在输入密码时能够进行回避或遮挡必威体育官网网址措施；柜员卡管理严密，未发现有乱扔乱放或丢失，私自复制柜员卡现象，也没有柜员将其柜员卡交予他人使用情况。（4）经检查，未发现会计主管或授权员有配置现金尾箱现象；会计主管、复核员能够逐笔复核柜员当日经办的业务凭证，并加盖个人名章予以确认；各项登记簿建立健全，内容填写齐全，符合要求。（5）经检查，柜员在离开终端时能严格按照《核心业务系统操作规程》进行锁屏或退出系统，并将印章、现金、凭证、柜员卡等及时入箱（柜）上锁。（6）经检查，各网点柜员能按时签到、签退；每天打印的会计报表、资料、齐全完整，符合规定。（7）经检查，各网点主任能执行“按月检查”制度，每月查库三次以上，检查过程真实；内容详细、具体、并有检查记录。 5、对金库尾箱、印章密押管理的检查情况。经检查，各网点能严格执行“一日三碰库”制度，尾箱余额帐实相符，无白条抵库、挪用库款行为；金库管理能够坚持“双人管库，同进同出，分工明确，相互复核”的原则，值班守库、出入库均有登记。个人名章、业务用章及公章能够严格管理，未见乱丢、乱放、私扣乱盖、使用不登记、转借他人使用、被别人盗用等