评级计划、质量控、制签发单.docxVIP

XX公司质量控制程序及评级计划企业质量控制程序及信用评级计划包括：前期准备阶段，现场调查阶段，分析评级阶段，评级决定阶段，跟踪评级阶段。前期准备阶段接受评级申请或委托被评对象（企业）向评价机构提出评级申请，双方签订服务协议。或接受其他单位的委托，签订委托信用评估协议书，协议书中，明确规定委托内容、委托方和受托方的权利义务等。甲方乙方协议签订人：协议签订时间：2、成立评估组和专家委员会?签定委托信用评估协议书之后，评价机构根据不同企业和评价内容的不同，组织成立评估工作组，并根据需要组织成立专家委员会，相应确定有关工作人员和选聘有关咨询专家。评级师小组：初审人员：终审人员：评级咨询人：3、制定评估方案?报告企业报告编号评价指标和标准信用情况调查时间（起）— （止）执行人资料整理时间（起）— （止）整理人对企业进行实地调查准备资料时间承诺书签订时间访谈访谈人员访谈时间访谈方式等级测评时间（起）— （止）分数等级评级师初评意见：等级回馈（等级同意书签订时间）时间联系人公司意见：评级报告撰写时间（起）— （止）撰写人审核和报告签发程序记录报告初审时间（起）— （止）具体意见：审核人报告终审时间（起）— （止）具体意见：复核人评估委员会报告讨论具体意见主管签发时间签发意见：主管签字工作底稿复核时间（起）— （止）具体意见：复核人提交信用中心时间提交人结果反馈与复评时间修改人修改意见：结果公示时间提交公司时间提交人工作底稿复核时间归档时间归档人4.资料搜集?研究与企业相关的行业、政策、法规等方面的资料，初步把握企业的发展概况。发送资料清单。调查谷歌、百度、建设网、全国法院被执行人等网站。调查记录。网址链接如有不良记录，请填写网址实地调查阶段?实地调研包括与有关人员的访谈及现场勘察，旨在了解企业经营状况，直接感受企业的管理氛围。其中与管理层的会谈非常重要。会谈内容涉及企业业务开展状况、竞争状况、财务政策、以往业绩、以及长短期经营展望等。此外，企业的营运风险?、经营策略和内控机制都是重要的访谈议题。为提高访谈效果，评级人员应在正式访谈之前，将访谈要点通知访谈对象。如有必要，还需与地方主管部门及与企业有主要债权债务关系的单位访谈。与主管部门访谈旨在了解地方主管部门对企业的看法、对该行业的态度以及对企业支持的可能性等。与企业有债权债务关系的单位，主要包括向企业贷款的商业银行、大额应付账款的债权人、企业应收款的主要欠款单位等，与这些单位的访谈是为了了解受评企业历史资信记录、目前债务压力，以及企业款项回收情况。访谈过程中形成的函证材料、访谈记录、音频、视频、现场照片等原始材料，以及差旅、邮寄、传真、电子邮件等凭证随底稿保存。1、业主询证函联系方式及调查时间业主名称联系人联系电话浙江省重点工程联系方式及调查时间业主名称联系人联系电话 省外企业五部门联系方式及调查时间部门名称联系人联系电话分析评级阶段准备评估基础数据和基础资料????评估的数据资料必须真实完整，这是做好评级工作的基本前提条件。进行评估计分评估计分主要运用计算机计算出各种指定分值总和减去应扣除的分数，得出被评企业信用评估总分，对评估分数和计分过?程进行复核，发现问题首先复核基础数据，必要时进行手工计算检验，以确保计分准确无误。 形成初步评估结论并反馈根据评分结果，结合被评企业具体情况，对被评企业的经营情况进行深入细致的分析判断，形成综合评估结论，并确定相应的信用等级。 撰写初步评估报告 评估报告是由评估工作组完成全部评估工作后，对评估对象在评估年度内资本经营业绩、财务效益状况进行对比分析、客观判断形成的综合结论。评估报告复核?，分为初审、终审两个阶段在信用评级委员会进行评审时，首先要审核评估程序是否完整、评估方法是否正确、选用的评估标准是否适当、评估报告是否规范以及评估结论是否合理等。决定评级级别阶段?通知被评企业或委托人?评估工作完成后，将评估结果通知被评企业或委托人，并告知评估所根据的理由和基础，如果被评估企业提出异议且意见合理，或者发现新的重大情况，应进行重审，对评估结果和结论进行调整。 公布评估结果?评估结果公示在信用浙江网后，颁发《信用等级证书》1份、信用等级报告2份。资料存档评价机构将全部评价基础资料、工作底稿及评价报告进行整理，存入档案库妥善管理。?跟踪监测评级阶段?评级工作接束后，评级机构需不断跟踪被评对象信用等级的变动情况，根据信用中心《浙江省企业信用评级指导性标准》的规定，对于符合相关规定的企业进行信用跟踪评级。