北京分公司(筹)内控制度建设情况报告(第一稿)15.04.10.docVIP

泰山财产保险股份有限公司北京分公司（筹）内控制度建设情况报告 泰山财产保险股份有限公司北京分公司（筹）按照《保险公司内部控制基本准则》等监管规定，参考北京保险行业协会相关要求，在总公司指导下开展内控制度建设，建成的内控制度分为七类，58项（参见附件），现将内控制度建设情况报告如下： 一、综合管理类 人事行政部建设的综合管理类内控制度共计4项，其中： 1.行政管理制度，主要规范公司行政管理工作流程，制度包括日常办事程序、公文处理、会议、印章、督办、必威体育官网网址、信息等方面的内容，该制度共十二章。第一章总则，解释制定制度的目的、适用范围；第二章工作程序，明确各级职责；第三章公文处理，明确公司公文的种类、格式、草拟等；第四章会议，明确公司会议分类；第五章印章，规定印章的规格、制发、使用、保管；第六章督办，明确督办工作范围等；第七章必威体育官网网址，规定必威体育官网网址范围、密级、纪律；第八章信息，明确信息内容、部门职责；第九章值班，明确值班要求；第十章档案，明确档案管理要求，第十一章处罚，明确违反规定的处罚措施；第十二章附则。 2.印章管理办法，依据总公司印章管理办法，明确印章管理的第一责任人、重要印章种类、使用范围和配置、印章的刻制权、印章的刻制及发放程序、印章的规格、印章的保管、印章的使用、禁止事项及罚则等。 3.突发事件应急预案，根据中国保监会下发的《保险业重大突发事件应急管理规定》制定，该制度共五章。第一章总则，解释重大突发事件定义、遵循方针、原则；第二章报告和信息发布，明确信息接收部门、报告内容；第三章应急预案和应急准备，明确应急预案内容；第四章应急预案的启动、终止和应急处理，明确重大突发事件工作小组的职责；第五章附则。 4.档案管理办法，根据《中华人民共和国档案法》及有关规定，该制度共八章。第一章总则，解释办法档案范围、档案管理职责；第二章管理体制和任务，明确档案的管理机构、管理职责；第三章归档要求，规定归档原则、要求、归档时间；第四章档案管理，明确档案室要求、档案移交；第五章档案的借阅、利用，规定档案借阅利用程序；第六章档案的鉴定、销毁，规定档案鉴定和销毁程序；第七章奖励与处罚，规定档案管理责任的奖罚；第八章附则。 二、人事劳动类 人事行政部建设的人事劳动类内控制度共计5项，其中： 5.劳动人事管理制度，依据《劳动合同法》、《泰山财产保险股份有限公司章程》、《泰山财产保险股份有限公司劳动人事管理制度》制定，是分公司人力资源管理的基本指导纲要，该制度共十章。第一章总则，明确人事管理体制、适用范围；第二章招聘与录用，规定招聘各环节要求；第三章职务聘任与解聘，明确职务聘任于解聘的情形；第四章薪酬及福利，规定公司薪酬结构及福利种类；第五章考核，规定考核程序、等级及运用；第六章奖惩，规定公司奖惩标准；第七章辞职和辞退，规定辞退员工情形与程序；第八章退休，规定公司员工办理退休的条件；第九章申诉，规定申诉的程序要求；第十章附则。 6.劳动合同管理办法，依据《劳动合同法》制定的公司劳动合同管理办法，该办法共七章。第一章总则，规定适用范围；第二章劳动合同的订立，明确劳动合同签订原则、必备条款、试用期等；第三章劳动合同的变更、解除、终止和续订，规定劳动合同变更、解除等情形条件；第四章医疗期，明确医疗期管理；第五章经济补偿与违反劳动合同责任，规定经济补偿的条件、标准等；第六章劳动合同的争议，约定争议处理方式；第七章附则。 7.招聘管理办法，第一章总则，规定办法适用范围、招聘原则；第二章招聘管理，明确招聘工作的各部门职责；第三章招聘基本条件，规定公司员工招聘的基本条件和不得录用人员条件；第四章招聘实施程序，明确公司招聘的具体流程；第五章试用期考核，规定试用期、考核转正；第六章附则。 8.员工培训管理办法，该办法共九章。第一章总则，明确办法适用范围、培训原则；第二章培训组织及职责，明确培训的各级部门之二；第三章培训形式，明确公司培训形式、培训内容、培训对象；第四章培训工作程序，规定培训工作的基本实施程序；第五章培训协议，约定培训培训协议签订条件、服务期限及违约责任等；第六章培训费用，明确培训费用包括范围、预算管理、使用管理；第七章讲师队伍建设，明确讲师队伍管理、选拔；第八章课程开发；第九章附则。 9.员工绩效管理办法，该办法共五章。第一章总则，明确绩效考核的原则、适用范围；第二章 绩效管理的基本内容，明确绩效目标确定及权重、绩效管理周期、绩效考核等级等；第三章绩效管理职责，规定绩效管理机构及职责、绩效管理考核权限；第四章绩效管理的基本步骤，包括个人绩效计划制订、跟踪反馈、正式评估、绩效结果运用四个步骤；第五章附则。 三、财会类 计划财务部建设的财会类内控制度共计11项，其中： 10.财务管理制度,是根据《企业会计准则》、《金融企业财务规则》和国家有关法律、法规制定