【2017年整理】转户.pptVIP

自我介绍 张慧，渠道部渠一团队区域经理，2009年3月成立团队，目前团队成员16人，是渠道部人员最多的团队。 欢迎多多交流！ 联系电话转户需要带的东西 本人带股东卡、身份证去原券商营业部办理转户手续。 上海办理撤销指定交易 深圳有股票的办理转托管手续，券商名称：国都证券工体北路营业部 A股席位号：213100 30元转托管费一定要记得开收据，回公司在前台开户时报销。 转户当天不能有任何交易,也不能有申报。 个别特殊情况 账户里有基金封闭式基金、ETF和LOF和股票没有区别，开放式基金非常复杂,不转为宜,最好是赎回后把钱转过来 。 打新股,钱没回来 如果没中签,资金解冻了就可以转户,如果中签了,要等新股上市才能转户。 有长期停牌的股票 转户时让原券商打印对帐单，加盖业务章，日后如有问题可凭此单做确权。 转户跟销户的区别 转户当天可以开户，销户当天不能开户，第二天才能开户，所以不是极特殊的情况，尽量不要让客户办理销户。 客户不能确认是否开过户 要客户的姓名和身份证号，找交易部查询开户情况。 客户丢失股东卡 在原券商补打股东卡，每张10元，补完再办理转户；如单开深圳户，可以在我营业部柜台补卡。 转三方的流程 大多数券商转户的程序,三方都是第二天才能销,当天只能转股票,第二天才能结息销三方,如果用原卡，第三天才能连上三方 招商证券是第一天转股票结息,在网上把资金转到卡内,第二天在网上把利息转到卡内,第三天客户去营业部销三方,第四天挂新的三方，这种情况尽量说服客户换银行卡 在此期间，客户可以卖原有的股票，也可以用卖股票的钱买其它股票，但不能转钱。 解决这个问题最简单的方法，就是换一张银行卡，原券商的三方就可以不去销，只把股票和钱转出来就成，有可能的话，还可以帮驻点的银行多营销一张银行卡。 如单开深圳户，注意尽量换银行卡连三方，目前工行、建行一个人可以开多张卡连多个三方，中行、华夏每人只能连一个三方。 关于对方的挽留 前期沟通最重要 一定要提前在转出营业部的门口等客户，不让客户单独进去办理。 把转户可能遇到的问题及对策都和客户讲清楚 如能陪同最好陪客户进去，转户的时候一定要穿便装，如被发现身份及时出来，千万不要被对方拍照。 大客户要老总签字，老总出差了，今天没法办 客户说自己比较忙，没那么多时间，让对方给老总打电话，当天一定要办完。 对方把费率一降再降 提前和客户沟通好，一定要很肯定的说，对目前的费率已经很满意了，主要是亲戚觉得两边系统不一样，操作起来不方便。 告诉客户，原营业部就算给降了费率，经常会过段时间又调高，而我们都是要客户本人确认签字的，不会因为行情好了就上调佣金。 和客户说，国都的客户经理不稳定，经常过段时间就离职了，我们这边都是老员工，不会因为人员离职影响服务质量。 让客户说自己的亲戚是大户，和老总很熟，专门安排了分析师，所以在咨询股票方面很方便，后续服务有保证。。 我们可以根据客户的年龄，以客户家人，同事的身份，协助客户办理转户。和对方营业部挽留岗的人员不要起冲突，具体遇到的问题，随机应变。 其他事项 先开深圳户，再去原券商转户 先按单开深圳户办理，另外再签一个指定交易的单子，不要写日期，留在前台，等转完户通知前台做指定。 创业板、国债回购 在客户开户时沟通是否需要开通创业板，在原券商开通过，可以直接拿原来签的单子交给前台，但字迹务必清晰；国债回购不是常规业务，需要单独签单，如有需求告知前台。 原国都休眠户，可以激活休眠帐户，但一个月内要做指定交易，并且达到资产有效户标准。 如果是已转走的国都老客户，二次开发要销户半年以上，否则不能挂在客户经理名下。 谢谢！! * 全北京第一家证券营业部 挽留岗会做的工