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临朐县行政处罚案卷评查标准 为进一步完善我县各行政执法部门的行政执法案卷,规范行政执法行为,提高行政执法水平,根据《中华人民共和国行政处罚法》和有关法律、法规、规章规定,结合我县实际,制定本标准。 第一部分行政处罚实体标准 　　实体标准是指反映行政处罚案卷合法性的基本标准和要素,包括:主体、事实、适用法律和程序。实体标准中任何一项不符合规定标准要求,可以评定案卷为不合格案卷。 　　(一)主体合法 　　1、处罚主体合法 　　(1)实施行政处罚的部门、单位具备行政处罚主体资格; 　　(2)行政处罚符合法定权限; 　　(3)印章使用符合《行政处罚法》及其他有关规定; 　　(4)执法人员必须持有合法、有效执法证件且2人以上。 　　2、被处罚主体认定准确 　　(1)被处罚主体必须是依法能够独立行使权利、承担法律责任的公民、法人或者其他组织; 　　(2)被处罚主体必须是违法行为的当事人; 　　(3)被处罚主体应使用全称,且前后一致。 　　(二)事实清楚、证据确凿 　　1、违法事实是法律、法规、规章规定应当给予处罚的行为; 　　2、准确记载违法时间、地点、情节、程度和后果; 　　3、卷内证据合法、有效,足以证明违法行为的性质、情节、程度和后果。 　　(三)适用法律正确 　　处罚依据必须是现行有效的法律、法规、规章,名称应使用全称,并准确引用到条、款、项、目; 　　(四)程序合法 　　1、应按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤实施行政处罚,时间顺序对应一致; 　　2、在形式上每一执法活动的内容、过程和结果都应当有相应的法律文书记载; 3、在行为方式上必须符合法定要求。主要包括:必须亮证执法,调查取证;必须履行告知义务,听取当事人的陈述和申辩;符合听证条件当事人要求听证的,应当依法组织听证;处罚决定经行政机关负责人批准,重大处罚决定经集体讨论决定;送达执行符合法定程序和要求,案卷中有相应的送达回证或见证人签名;依法移送相关案件。 第二部分行政处罚案卷文书标准 　　一、一般程序处罚案卷标准 　　对适用一般程序处罚的案卷,实行百分制记分。 　　(一)立案(每项1.5分,共9分) 　　应有立案审批表,并记载以下内容: 　　1、当事人基本情况。包括公民姓名、住址、电话等,单位名称和法定代表人姓名、地址、电话等。 　　2、案件来源。具体为检查发现、举报、群众来信来访、领导交办、移送等。检查中发现的注明检查时间、地点。 　　3、案情记载。发生违法行为的时间、地点,承办人对违法事实、情节的初步判断。 　　4、承办人意见。注明当事人违反的法律、法规、规章的名称、条款,建议立案的理由、依据及承办人签名和时间。 　　5、办案机构意见。有办案机构负责人意见、签名及时间。6、审批意见。有行政机关负责人审批意见、签名及时间。 　　(二)调查取证(共25分) 　　主要法律文书有调查笔录、抽样取证文书、先行登记保存文书、鉴定结论、告知及听证文书、调查终结报告等。 　　1、调查取证文书中有两名以上行政执法人员共同执法的签名。(5分) 　　2、调查询问(勘验)笔录。(5分)每份询问笔录只能对应一个被询问人,内容有:询问人和记录人姓名;询问起止的时间和地点;被询问人的基本情况;询问内容(反映本案事实的时间、地点、行为、情节、后果等);被询问人对笔录的意见(应有“记录属实”的字样并由被询问人逐页签名或盖章);回答问题更改之处应有被询问人指印、签名或盖章;被询问人拒绝签字的应当注明,并由两名执法人员签名。 　　检查(勘验)笔录(一个案件有多处现场的,应分别制作笔录)应当具备:检查(勘验)的时间、地点;被检查人的基本情况(被检查人是公民的,记载其姓名、年龄、住址、单位等情况;被检查人是单位的,记载其名称、法定代表人或负责人姓名、职务;其他在场有关人员的相关情况);检查(勘验)的完整内容记录(包括表明身份、准确客观地记载违法事实或违法行为与违法情节等);检查(勘验)、记录人员签名;被检查人对笔录的意见(应注明“情况属实”字样并签名或盖章;被检查人拒绝签字或不在现场的,应注明,并由见证人或执法人员签名、盖章并说明原因);笔录中涂改之处应有被检查人指印、签名或盖章。 　　3、抽样取证文书。(3分) 　　取证文书内容包括:当事人名称(姓名);取证物品的名称、数量、规格等;取证的事由和依据;取证的时间、地点;当事人签名或盖章;行政机关印章、时间;物品清单(应载明其数量、品级、名称、规格、型号、形态等;执法人员签名或盖章;当事人拒签的标记)。 　　4、先行登记保存证据文书。(2分) 　　(1)先行登记保存证据通知书。注明:当事人的名称(姓名);登记保存物品的法律依据、理由、名称、规格、数量等物品性状描述;登记保存物品的方式、期限和地点;当事人签名或盖章和主管领导签字及行政机关印章及时间。