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上海财经大学浙江学院本科毕业设计(论文)开题报告 系（部） 工商管理系 专业 国际经济与贸易 学生姓名 王** 学号 指导教师 刘杨 职称 合作导师 职称 论文题目 外商直接投资对我国国际贸易影响的研究 一、选题背景和意义 （一）选题背景 世界经济一体化与经济全球化是近年来世界经济发展的主题。其中，又以国际贸易与国际直接投资最为活跃。国际贸易被西方学者誉为促进世界经济发展的“发动机”，一直以来对世界各国的经济发展做出重要的贡献。根据WTO公布的数据显示：2008年世界贸易总量为324920亿美元。由于金融危机，2009年世界贸易总量下降为248950亿美元，但是WTO预计今年的世界贸易量将增长9.5%。所以国际贸易依旧在世界经济发展中占据主导地位。而作为在20世纪60年代迅速发展起来的国际直接投资在这几十年来高速增长，已成为推动经济全球化的主要力量。因此，国际贸易与国际投资广泛引起各国政府和各位经济学者的高度重视，而二者相互关系也被列入促进世界经济发展有效途径的重要研究课题范围。 （二）选题意义 随着改革开放和“引进来”、“走出去”的双向思维实现，我国的出口贸易发展迅猛，同时我国的优惠政策也吸引众多的外商来华投资。据海关统计，2009年我国的对外贸易总量为22072.7亿美元，仅次于美国，位居世界第二。而对于国际投资方面，根据国家统计局数据显示：2008年世界外商直接投资总量是16973.53亿美元，而外商对中国的直接投资达到了1083.12亿美元，仅次于美国的3161.12亿美元和法国的1175.10亿美元，排名第三。显然外商投资与国际贸易已成为中国的经济发展两个重要引擎。本文研究直接投资与贸易之间的关系意在探讨外商直接投资与我国进出口商品贸易的相互影响。通过理论研究和实证分析之后提出平衡并促进外商直接投资与我国进出口贸易良性循环的相应对策。 二、国内外研究现状、发展动态 随着社会生产力的发展，国际分工的产生，国际贸易与国际直接投资相继出现。作为国际分工的两种产物，国际贸易与国际直接投资具有密切的联系。对于这两者关系的研究理论，归纳起来主要可以分为三种：早期出现的替代性与互补性以及当今研究的新方向：二者的混合关系。 （一）国外研究状况 1.国际贸易与国际直接投资的替代性 20世纪50年代末，在投资理论尚处在经验性的不完善时期，占主导地位的是赫克歇尔-俄林(Ohlin)的资源禀赋论，他认为各国开展国际贸易的直接原因是要素禀赋不同导致的成本的差异，同时一国应该生产并出口本国资源密集型的产品，进口使用本国资源稀缺型的产品。在上述理论模型基础上，蒙代尔（Mundell）最早提出了国际贸易与国际投资存在替代性。在假定两国的生产函数相同和放松资本不能在两国流动的假定之后，他考察了贸易与投资相互替代的两种情况并提出著名的贸易与投资替代模型，该模型表明贸易壁垒导致对外直接投资的产生，而商品和服务在国际间的流动在一定程度上被资本所替代。该理论在“关税引致投资”的实践中的得到印证。但是蒙代尔是以一系列严格的理论假设为前提条件，而现实经济中存在投资壁垒、要素配置格局变化及资本流动所导致的市场结构效应等相关因素，投资与贸易即便存在替代，但其替代程度与蒙代尔模型相距甚远，并非其描述的完全替代关系。 1966年，美国哈佛大学维农（R.Vernon）运用动态的分析方法提出产品周期说。他利用美国制造业FDI数据，从产品生命周期变化出发，解释了在产品生命周期的不同阶段FDI对贸易的替代。 20世纪80年代，随着世界经济全球化进程加快及国际生产一体化趋势更加明显，传统企业逐渐被跨国公司所取代，传统理论已无法解释国际贸易与对外投资的关系。于是学者开始将跨国公司引入一般均衡模型。同时，主要被发达国家之间运用的双向产业内水平型国际直接投资在世界国际直接投资的比重逐渐上升，并开始占据绝对优势地位。Horstman,Markusen和Brainard建立的水平型投资模型恰好解释了发达国家同一行业的投资现象。该模型表明在企业和国家层面上，对外投资与贸易之间存在相互替代的关系，企业或出口或在国外进行生产和销售。然而该模型只是分析一种投资方式（即水平型投资）与贸易之间的关系，其替代贸易的预言并不符合实际。近年来，学者尝试将两种同一种方式都融合进同一模型研究。Markusen和Carr建立了跨国公司知识资本模型。该模型拓展了水平投资资本模型，而把垂直型投资资本模型当成是一种特例来看待：即垂直型投资的企业一般出现在母国为一个小国且该国拥有熟练劳动力和丰裕的资源。 2.国际贸易与国际直接投资的互补性 20世纪70年代，学者对国际贸易与国际直接投资的研究逐渐从相互替代转向相互促进。其中具有代表性的是日本学者小岛清（Koyishi kojima）。同样基于传统贸易