績优基金经理的成长模式研究.docVIP

目 录 引 言 1 1 基金经理职业概述 2 1.1简介 2 1.2工作内容 2 1.3核心竞争力 2 1.3.1知识要求 2 1.3.2技能要求 2 1.3.3经验要求 2 1.3.4职业素养 3 1.4职业现状 3 1.5职业趋势 3 1.6风险与回报 3 2 基金经理个人特征与业绩关系 4 2.1基金经理的生理特征和业绩的关系 4 2.2.1基金经理年龄 4 2.2.2基金经理性别 4 2.2.3基金经理国籍 4 2.2基金经理的教育背景与业绩 5 2.2.1教育背景 5 2.2.2所持证书 5 3 中国十大绩优基金经理成长模式 6 3.1王亚伟--华夏大盘基金经理 6 3.2邹唯--嘉实主题精选基金经理 6 3.3陈志民--易方达积极成长基金经理 7 3.4潘峰--易方达价值成长基金经理 7 3.5孙庆瑞--中银中国精选基金经理 8 3.6陈戈--富国天益价值基金经理 8 3.7王晓明--兴业趋势投资基金经理 9 3.8宋小龙--富国天瑞强势精选基金经理 9 3.9黄鑫--鹏华中国50基金经理 10 3.10侯清濯--易方达平稳增长基金经理 10 4绩优基金经理共性以及与一般投资者差异性分析 11 4.1.1风险控制 11 4.1.2职业素养 11 4.1.3良好的心理素质 11 4.2 共性 12 4.2.1强大的专业背景 12 4.2.2注重长线投资 12 结 论 13 参考文献 14 附 录 15 致 谢 17 引 言 在20世纪七十年代末中国推行了经济体是改革，在推动中国经济快速发展的同时也引发了社会对资金的巨大需求。资本市场的形成，有效解决了投资融资的问题，为投资者和资金需求者实现了双赢。投资于证券市场的基金是本文主要研究的方向。众所周知，一只优秀的基金离不开一名优秀的基金经理。可以说一只基金的业绩如何,很大一部分程度上取决于这只基金的基金经理水平如何。绩优基金经理相对于传统基金经理其本身应该具备更加多样化的综合素质，包括强大的专业背景、数据分析和预测能力、风险控制和抗压能力、丰富的经验、学习能力以及良好的道德品质和职业道德。本文以理论结合实践的方式，通过对我国十大绩优基金经理的掌控基金的管理业绩以及他们自身的成长模式与成才经理，并在借鉴国内外相关研究成果与理论的基础上，探究绩优基金经理与一般基金经理以及广大投资者之间的差异，包括职业素养、心理素质以及对于投资风险的控制等，并由此得出绩优基金经历的投资共性与对于基金整体投资理念的共同点。 1 基金经理职业概述 1.1简介 所谓基金经理(Fund Manager)是代表基金公司，管理共同基金或其他投资计划，并代表公司成员在事先一致同意的总指导方针下，作出适当的投资决策，是基金管理的灵魂人物，其能力影响基金的整体报酬。基金经理人通常管理的资金庞大，故在证券市场上具有一定的影响力。基金经理人须由券商或公司的研究部门所提供的研究报告中，挑出适合投资的标的，且定期拜访那些具潜力或已投资的上市公司，去感觉和发掘获利的契机，甚至回避掉潜在的风险。 1.2工作内容 一般而言，基金经理的工作内容主要包括： 1、根据投资决策委员会的投资战略，在研究部门研究报告的支持下，结合对证券市场、上市公司、投资时机的分析，拟定所管理基金的具体投资计划，包括：资产配置、行业配置、重仓个股投资方案； 2、根据基金契约规定向研究发展部提出研究需求； 3、走访上市公司，进行进一步的调研，对股票基本面进行深入分析； 4、构建投资组合，并在授权范围内可自主决策，不能自主决策的，要上报投资负责人和投资决策委员会批准后，再向中央交易室交易员下达交易指令。 1.3核心竞争力 1.3.1知识要求 基金经理一般要求具有金融相关专业硕士以上教育背景，具备良好的数学基础和扎实的经济学理论功底，如有海外留学经历或获得CFA证书，则将更具竞争力。 1.3.2技能要求 基金经理需要有很强的数量分析和投资预测能力，能够在各式各样的投资项目中做出最具有升值空间和潜力的投资组合；还要有极强的风险控制能力和压力承受力。 1.3.3经验要求 基金经理通常要求具有较长的证券从业经验，尤其具有投资方面的“实战经验”被视为能否出任基金经理的重要条件。 1.3.4职业素养 具有战略性思维、以及对市场变化的敏锐性、国际化的眼光，具备良好的职业道德。 1.4职业现状 中国的基金投资者在选择基金的时候，基金经理已经成为一个非常重要的参考指标。中国现有近百家基金管理公司，几百只基金，如果每只基金按照一个基金经理计算，基金管理人才基本上属于供不应求，“海归”的专业人士更是炙手可热，基金经理可谓是人中精英，素质是一流的，年龄也大多集中在30至35岁的“理想年龄段”。目前国内在基金管理公司的队伍当中