《新三板由来批准时间效果影响.docVIP

中关村非上市股份公司进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点启动 2006-2-8 来源：　　作者：杨文利　 新年伊始，对高新技术企业来说，刚刚公布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（２００６－２０２０）》给他们送来了一份“大礼”：２００６年１月１６日，经国务院批准，中国证监会正式发出批复，同意中关村科技园区非上市股份有限公司进入证券公司代办股份转让系统（即三板市场）进行股份转让试点。首批两家企业将于１月２３日开始正式挂牌转让。科技部副部长刘燕华透露，通过在中关村科技园区的试点，在取得经验后，科技部将会同有关部门，尽快研究扩大试点的范围，使更多国家高新区内的高新技术企业进入代办股份转让系统。中关村企业直通三板据介绍，推进高新技术企业股份转让，启动中关村科技园区未上市高新技术企业股权流通试点工作，是《国家中长期科学和技术发展规划纲要（２００６－２０２０）》提出的重要举措。中国证监会会同北京市政府、科技部、国务院法制局成立了专门工作小组，研究制定了试点方案，并组织中国证券业协会、深圳证券交易所、中国证券登记结算公司及中国建设银行进行了周密筹备。经过近两年的筹备，试点的各项准备工作就绪。北京世纪瑞尔技术股份有限公司和中科软科技股份有限公司有关股份报价转让的备案文件已经通过中国证券业协会的批复，将率先登陆三板。中国证监会副主席屠光绍表示，试点的启动是一个有益的尝试，是整个证券市场和科技相结合的第一步；试点也是一个明确的信号，即证券市场将来要更好地为科技企业的发展提供支持和服务。他说，通过试点，可以为园区企业提供有序的股份转让服务平台，将来可以利用这一平台，为更多的高新区企业以及高新区外的科技型中小企业进入资本市场提供支持和服务。北京市副市长范伯元认为，代办股份报价试点的正式实施，是建立国内多层次资本市场的重要创新举措，对促进以自主创新为核心的高新技术产业发展具有重要的意义。试点不仅有助于中关村科技园区非上市公司的股权流动，拓宽非上市股份公司的投资退出渠道，还有助于规范企业运作，完善法人治理结构，促进企业健康发展。作为此次试点企业之一的中科软科技股份有限公司董事长何川高兴地说：“上了三板，就相当于进入了通往主板或者中小企业板的绿色通道，对投资人来说，是找到了资本转让的出口。”  2000家园区企业亟待上市以往由于缺乏有序的股份转让机制，高新区内非上市股份有限公司在吸引风险资本投入、引入战略投资者、重组并购和提高公司治理水平等方面受到较大的制约，许多高新技术企业只能依靠自我积累发展，难以在短期内做大做强。如今，代办股份报价系统将成为科技型上市公司的“孵化器”。 中国证券业协会有关负责人表示，非上市股份公司进行代办股份报价转让的试点工作之所以率先在中关村科技园区进行，主要是由于中关村具有良好的试点基础。２００４年，中关村科技园区高新技术企业总数近１．４万家，实现销售收入３６９２亿元，约占全国高新区总量的１／７。２００５年预计企业总收入达到４６００亿元，同比增长２５％左右。目前，中关村科技园区共有上市公司７８家，其中在海外上市的企业有３３家；非上市股份有限公司１２９家，非上市股份公司平均收入１．８亿元，平均资产２．９亿元，平均净利润７１８．９７万元；净资产超过１０００万元并且盈利超过５００万元的企业有６３家。根据深交所分析，中关村符合中小企业板上市后备资源标准的企业有３５８家，完全具有上市能力的企业有１８２家。深圳证券交易所副总经理宋丽萍还透露，２００４年深交所与科技部火炬中心合作，对全国５３个国家高新区进行调查。调查发现，高新区有２０００家企业符合中小企业板上市标准，其中７００家迫切希望上市。股份转让试点办法出台为规范转让行为，有效防范风险，中国证券业协会等机构还制定了《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》及其配套规则和业务指引。《试点办法》规定，代办股份转让系统只为中关村科技园区非上市股份公司股份转让提供服务。中关村科技园区非上市股份公司股份挂牌报价转让实行备案制，主办报价券商推荐的公司须具备设立满３年、属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业等条件。股份报价转让每笔委托的股份数量不低于３万股，大大高于目前代办股份转让系统和交易所市场每手１００股的最小交易单位。投资者须在指定结算银行开立股份报价转让专用结算账户，由结算银行负责投资者结算资金的存管，并按照证券登记结算机构的指令完成资金交收。为保持公司股东结构和经营的稳定性，公司股东挂牌前所持股份分三批进入代办系统挂牌报价转让，每批进入的数量均为１／３，进入的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 据介绍，中信证券、光大证券、国泰君安、长江证券、国信证券、华泰证券、招商证券、海通证券、申银万国、银河证券和广发证券等１１家证券公司获得了从事