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清科2016年10月新三板统计报告 清科数据：新三板市场交投平淡，挂牌企业退市或成常态化 2016-11-9 清科研究中心 段传秀 根据清科旗下私募通统计，截止2016年10月新三板挂牌企业数量达到9324家。其中采用做市方式转让的企业共1646家，占比约为17.65%。从市场分层来看，10月份共有953家为创新层企业，与上月相比并未出现变化。受国庆节假期影响，10月份新三板正常交易日仅为16天，月度挂牌企业数有所回落。本月新增挂牌企业共204家，环比降低11.30%。在所有挂牌企业中，有VC/PE支持的共有31家，占比15.20%，环比下降29.55%。 图1 新三板挂牌企业月度走势 来源：私募通2016.11 新三板摘牌征求意见稿发布，挂牌企业退市或成常态化 10月21日，股转公司关于就《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则（征求意见稿）》公开征求意见。适用范围本包括：挂牌公司主动向全国股转公司申请终止其股票挂牌；或者挂牌公司因触发规定的终止挂牌情形，全国股转公司按规定终止其股票挂牌。征求意见稿指出，挂牌公司若存在未能披露定期报告、信息披露不可信、重大违法、欺诈挂牌、持续经营能力存疑、公司治理不健全、和无主办券商督导等11种情形之一时，全国股转公司将按规定终止其股票挂牌。 10月31日，根据全国股转公司披露，吉林森东电力设备股份有限公司（证券代码：833364）和漯河众益达食品股份有限公司（证券代码：833974）因未按规定期限披露2016年半年度报告被强制摘牌。此外，股转公司还披露，另有北京远特科技股份有限公司 （证券 代码：834535）、龙泉市佳和小额贷款股份有限公司（证券代码：834610）、青岛昌盛日电太阳能科技股份有限公司（证券代码：835154）等3家公司未披露2016年半年度报告，并已正式向股转公司提交了主动终止挂牌的申请。2016年以来，股转公司对涉及76家挂牌公司的相关市场主体采取了155人次自律监管措施，对4家挂牌公