投融资部融资管理制度修正稿20160713解析.docx

云南建设基础设施投资股份有限公司融资管理制度（暂行）2016年5月目录第一章总则1第二章融资工作流程2第三章监督检查与风险管控6第四章附则7附表1：项目立项申请表9附表2：项目融资方案10附表3：项目投资及资金需表11附件4：2016年X季度投资项目融资情况表12附表5：项目融资总结报告13附表6：融资项目资金使用情况表14总则为规范云南建设基础设施投资股份有限公司(以下简称“公司”)融资行为，增强公司融资工作的科学性、规范性和有效性，保障公司正常资金链接，降低公司融资成本，根据国家相关法律法规、《云南建工集团有限公司投资管理制度》、《云南建工集团财务管理制度》、《云南建设基础设施投资股份有限公司章程》等有关规章制度，结合公司和部门实际情况，特制订云南建设基础设施投资股份有限公司融资管理制度。本制度用于规范公司融资工作开展。投融资工作必须符合公司发展战略,同时遵循以下原则：1.融资工作必须做到程序规范、手续完善、依法依规；2.融资工作需与相关职能部门紧密配合，遵守投融匹配、预算管理、风险可控原则；3.融资工作兼顾公司长远利益与当前利益，降低融资成本、优化期限结构；4.合理利用多种金融工具，实现融资渠道多元化，降低融资风险；5.客观分析公司偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境；6.充分利用各级政府及行业优惠政策。融资工作流程融资工作按工作层级分为公司融资计划与项目融资两个层次。公司融资计划为公司年度融资工作规划，与公司年度资金计划匹配；项目融资为具体项目须执行的融资工作规划，与项目投资工作相匹配。公司融资计划。公司融资计划分为年度计划和季度计划。公司年度融资计划：由财务总监领导组织编制，资金需求部门及子（分）公司测算资金需求，经内部研究决策并经部门\单位负责人签字后向财务管理部门报送资金需求计划，财务管理部门统一汇总后分解出项目融资需求，投融资部对项目融资事项进行初步审核，在此基础上编制年度融资计划，报资金委员会（或相关领导）审批，最终由公司董事会、 股东会审批通过后执行。融资计划依据实际工作需求需要做出调整的，融资需求部门应于当年7月1日前提交融资需求调整申请，报请相关领导审批同意后方可进行调整。流程如下：季度融资计划：资金需求部门及子（分）公司，依据年度融资计划拆分季度资金需求计划，并于每季度最后一个工作日前向投融资部上报下一季度融资需求计划，投融资部对项目融 资事项进行初步审核，在此基础上编制季度融资及提款计划，报相关领导审批通过后执行。流程如下：项目融资。项目立项前，投融资部应积极配合事业部、投资风险控制等相关部门开展前期尽职调查工作，对拟投资项目的投资能力提供融资和资金方面的建议。项目立项后，根据资金需求计划，会同事业部、财务管理部门、投资风险控制部、项目实施主体单位及其他相关部门编制融资方案。融资方案需契合项目特点，落实融资条件及要件，有较强可操作性。项目融资方案拟定后报经相关领导审批通过后报集团相关部门同意后由项目公司配合投融资部具体负责执行。流程如下： 实施及执行投融资部根据项目资金实际需求及项目进度，制订年度融资工作计划及项目融资方案，按制度规定报批后实施。需要政府或有关部门审批的项目，项目公司或项目实施部门须按照国家有关政策及时取得相应文件及批复方可推进相关融资工作。融资过程中涉及对外担保、关联交易时，按公司及集团相关办法执行。融资方案若出现重大变更，须按本办法有关规定重新办理审批。针对已获得银行授信的项目，项目公司提款应依据项目投资进度需求上报提款申请，具体提款管理按照集团的相关办法执行。与金融机构保持积极沟通与联系，加强金融政策研究，积极探索融资模式，采用多种金融工具，实现融资渠道多元化；应积极采用融资竞谈、融资招标等创新型融资方式，实现融资工作公开透明并努力降低融资成本；公司融资资金应按批准用途、范围使用，原则上不得挪作他用，子（分）公司应定期向公司财务管理部、投融资部报送融资资金使用情况；投融资部配合财务部定期对融资资金进行跟踪检查；相关融资合同及契约的签署必须严格按公司合同管理流程执行，融资资料的对外披露应征得分管领导许可并按部门档案管理制度进行管理；融资活动应遵守金融机构借款有关的规定，接受金融机构的监督，遵守信贷纪律和结算纪律；已完成融资的项目，投融资部应及时向公司相关领导提交总结报告。针对已放款的项目，投融资部应做好本息偿付日、偿付规模的统计和跟踪工作，提前与项目公司、公司财务部沟通对接还款事宜。项目公司应保证足够现金流，及时、足额偿还到期本金、利息等。预计到期不能偿还债务的，相关部门及子（分）公司应及时以书面形式通知投融资部，投融资部会同财务部等部门了解原因，并制订应急方案，上报资金委员会（或相关领导）审议，方案通过后严格执行并及时汇报进展。完成项目融资后，公司按融资金额大小、工作难度，