保险公司分支机构筹备指南解析.docVIP

序 言 公司分支机构的设置是公司健康发展的重要标志和保证，为使公司分支机构的设置进一步规范和提高工作效率，B分公司特制定《A人寿保险股份有限公司B分公司分支机构筹备指南》（以下简称指南）。 本《指南》以《A人寿分公司筹建手册》、《A人寿保险股份有限公司中心支公司和营销服务部设置管理规定（试行）》、《A人寿保险股份有限公司分支机构筹建操作指引》为基本原则。本《指南》详细介绍了分支机构设置的各项规定流程、及过程中的各项格式文件。 本《指南》为B分公司机构设置工作中的具体操作指南，希望能给各分支机构的机构筹建工作提供积极的帮助。由于中国保监会对机构设置工作的规定会经常调整，再加上我们的水平和认识有限，恳请各位同仁对本《指引》不完善的地方提出宝贵的意见，以利我们作进一步的修定和完善。 目 录 上篇：审批、验收、开业流程 第一部分 新筹分支机构设立审批流程 一、中心支公司申请筹备流程 二、营销服务部申请筹备流程 第二部分 总公司机构验收开业流程 一、中心支公司开业申请验收流程图 二、营销服务部开业申请验收流程图 第三部分 保监局验收、批准开业流程 一、中心支公司向保监局申请开业验收流程图 二、营销服务部向保监局申请开业验收流程图 第四部分 办理工商、税务手续 第五部分 办理机构代码 第六部分 上报格式材料样本（附件） 下篇：分公司筹建中具体工作指引 第七部分 分公司关于培训的安排及规定 一、筹建启动前内勤骨干培训 二、筹建中内勤培训 三、筹建中外勤培训 第八部分 分公司各部门关于筹建的事项、规定、流程 一、营销部事项、规定、流程 二、运营部事项、规定、流程 三、人事行政部事项、规定、流程 四、财务部事项、规定、流程 五、企划发展部事项、规定、流程 第九部分 相关规定（附件） 营销服务部筹备流程 第二部分 总公司机构开业验收流程 中心支公司申请总公司验收开业流程图 营销服务部申请总公司开业验收流程图 第三部分 保监局验收、批准开业流程 中心支公司申请保监局验收开业流程图 营销服务部申请保监局验收开业流程图 保监局验收、批准开业注意事项 一、保监局验收关注的主要问题 1、开业申请报告是否属实； 2、职场是否符合安全等项要求； 3、是否存在筹建期间经营保险业务活动的问题； 4、经营准备工作是否完备、能否正常出单； 5、计算机设备及相关网络系统是否符合保监会的信息化的要求； 6、内控制度是否健全； 7、人员是否符合规定、是否进行了必要的业务培训； 8、是否有详实、可行的业务计划； 9、保监局认为其它应验收的条件； 二、保监局专项验收要点 1、业务管理，包括新契约流程和定点体检医院； 2、其它内部管理，包括职场情况介绍、计算机系统； 3、财务管理，包括科目设置、财务部门安全防范设施。 第四部分 办理工商、税务手续 办理工商执照流程 在保监局下发《保险经营许可证》后，方可办理工商执照。但由于地方差异较大，以本地要求为准。下列流程仅供参考。 一、各新设中支和营销服务部在筹备开业期间，经保监局验收通过后可提交OA签报，申领办理相关证明和证照，在任务描述中需要注明各证照的名称、各几份、是否加盖公章。 二、在提交签报之前，各机构可将在当地工商局领取的《分公司设立登记申请书》、《企业（公司）申请登记委托书》、《企业指定的代表或者委托代理人的证明》等及办理证照所需材料以邮件的形式发给总公司经办人，由经办人提前准备好相关材料，待机构将审批完成的签报发给经办人时，经办人在最短时间内将材料寄往机构。 三、提交签报时需提供如下附件： 1、保监局对分公司的批复文件 2、经营许可证扫描件 3、办工商执照及税务授权书或经营范围授权书（根据各分公司需要） 四、办理各类证照所需材料如下，但各地也有不同，下面所列材料仅供参考。（注：各类批复文件请人力资源部提供，也可发邮件到办公室经办人处，由经办人打印盖章。） （一）申报工商执照所需材料： 1、公司章程（第一页加盖公章，并加盖骑缝章） 2、企业法人营业执照正副本 3、分公司负责人任职文件 4、企业组织代码（正副本） 5、保险公司法人许可证（正副本） 6、国税、地