26内审控程序.docx

重庆XX动力管理标准 KYDL-CX-26内审控制程序版 本 号： A/0 密 级： MM 编 制： 审 核： 标 准 化： 审 定： 批 准： 20 - - 发布 20 - - 实施重庆XX动力机械制造有限公司 发布目的和范围本程序规定了对管理体系各个过程的监视与测量的方法，确保管理体系的充分性、适宜性及有效性。本程序适用于本公司内部管理体系审核工作。引用文件 无术语与定义 无职责管理者代表是公司内部审核的负责人，负责批准审核计划，并确保组织贯彻实施。体系管理员负责按本程序准备、实施、验证及报告审核工作。各部门对内部审核工作进行全面合作，并按内部审核不符合项报告进行整改。品技部质量组是内部审核的归口管理单位，保存审核记录。程序审核的准备每年12月份，体系管理员编制下一年度的“年度审核计划”，报管理者代表审批，各部门或各过程的审核频次应取决于其管理现状和重要性，管理体系有重大变化或发生重大不合格时，需及时进行审核，审核计划表呈管理者代表批准。审核计划的内容包括：受审核部门及审核时间；审核条款。内审可集中进行，也可按月滚动实施。但对各部门或各环节的内部审核时间间隔不超过12个月。品技部质量组按照审核计划拟定审核通知，经管理者代表批准后，审核组长应在审核实施前五个工作日对受审核单位下达审核通知，并组织成立审核组，需具有内审员资格且与受审核方无直接利益关系的人员担任审核员，必要时邀请有关专家参加，审核通知内容为：审核目的、范围、依据；审核日程；审核组成员。审核组长根据审核通知的具体安排，组织审核员编制“内审检查表”，作好审核的准备工作。受审核单位接到审核通知后，作好接受审核的准备工作，如受审核部门对审核日期和内容有异议，可提前两个工作日通知审核组，经协商可再行安排。审核的实施审核组在完成全部准备工作后，按预定的日期和时间到达受审部门实施审核，召开由受审部门负责人参加的首次会议，如受审核部门负责人不能亲自参加，必须指定代表参加，其会议的目的是：向受审部门介绍审核成员；重申审核的范围和目的；介绍实施审核所采用的方法和程序；澄清审核计划中不明确的内容。首次会议后立即转入现场审核，审核员通过对责任人的交谈、提问、查阅文件、现场检查等方式，广泛寻找符合或不符合管理体系的客观证据。现场审核中发现不合格项，由审核组编写“不合格报告”，其内容应准确填写下述内容：受审核部门；审核员姓名；审核依据及条款；不合格事实的描述；不合格类型。对各类不合格报告，审核组长应召开一次审核组全体会议，对审核结果做一次汇总分析，以便对受审部门的体系运行情况作一次总体评价。上述工作完成后，由审核组长主持召开末次会议宣读“不合格报告”及整改注意事项，并要求受审核部门负责人认可事实并签字，审核组长还应就受审部门在确保整个组织的质量管理体系的有效运行，实现总的质量目标和本部门的质量目标的有效性方面，提出审核组的结论及回答受审部门提出的问题，并告诉受审核部门审核报告发送日期，参加末次会议者应签到，末次会议应有记录并存档。现场审核结束后，由审核组长编写“内部审核报告”，审核报告应如实的反映审核的气氛和内容，审核报告由审核组长签字，质量组负责人审核，管理者代表批准后，分发到总经理、管理者代表、各受审核部门、不合格项涉及的相关部门，审核报告包括下列内容：审核目的和范围；审核所依据的文件；审核组成员；审核日期；不合格项的观察结果；管理体系运行有效性的结论性意见。如审核范围较小(如对单个部门的审核)，可不召开首/末次会议，由审核组与被审核部门负责人直接沟通即可。纠正预防措施审核组对在现场审核时发现的不合格项，应要求受审部门负责人调查分析造成不合格的原因，并在2日内提出纠正预防措施的建议，如果受审部门坚持不同意对不合格的判定，也不肯提出纠正预防措施建议，则争执应提交管理者代表仲裁。对受审部门负责人提出的纠正预防措施建议，经审核员审核，报管理者代表批准后，即变为正式的纠正预防措施计划。纠正预防措施计划批准后，方可进行实施，其实施期限公司规定最多不得超过15天，执行纠正预防措施中如发生问题或困难不能按期完成，由受审核部门向管理者代表说明原因，请求延期，由管理者代表批准，实施中几个有关部门之间对实施问题有争执，难以解决应提交管理者代表协调或仲裁。审核组长组织审核员应对纠正预防措施实施情况进行跟踪，如有问题应及时向管理者代表反映，纠正预防措施完成后，审核员应对纠正预防措施完成情况进行验证，认为措施计划确已完成后，在不合格栏中签字，其验证内容包括：计划中的各项措施是否都按期完成；完成后的效果；如引起修改实施情况是否有记录可查？记录是否按规定编号并妥善保管。是否通知了各部门按文件控制规定办理了