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我国的工业生产技术进步测算 　　摘 要：本文用2003年至2011年的我国的35个行业的工业数据，计算了我国的全要素生产率，对全要素生产率进行分解，得出技术进步指数。据此分析了我国各行业的生产技术进步的变化情况，并在此基础上进一步阐释我国技术进步的影响因素。 　　关键字：技术进步，全要素生产率，Dea-Malmquist 　　一、技术进步的概念 　　技术进步泛指技术在合目的性方面所取得的进化与革命。所谓合目的性即指人们对技术应用所期望达到的目的及其实现的程度。由于技术有狭义（指硬技术）与广义（指软、硬技术之和）之分，故技术进步也有狭义、广义之分。狭义技术进步指的是在硬技术应用方面所取得的进化，广义技术进步指在一个经济系统中除劳动力、资金及其它物质生产要素投入之外所有引起经济增长的相关因素的进化（陈国宏，1995）。 　　从这个角度看，技术进步与创新在内涵上既有重叠又有区别。技术进步是提高生产率的活动，是一个技术渐进和累积的连续过程。它的含义要比技术创新光。技术创新是技术进步的手段，但技术进步并不属于技术创新。技术创新是技术进步的根源，技术既不是各种创新积淀性的经济表现。 　　而本文讨论的技术进步是狭义的技术进步，主要是指在硬技术应用的直接目的方面所取得的进步，包括技术进化和技术革命，主要包括以下几个方面：采用新技术设备；采用新工艺；采用新的原材料和能源，生产新产品和改进原来产品等。 　　二、测算方法 　　国内外学者在研究技术变化时一般通过计算全要素生产率（TFP）变动来进行。为了更接近真实的技术进步要素，全要素生产率被分解为技术进步、技术效率、规模效率等分解指数。技术进步指数表现为生产前沿面向上移动，表示保持投入组合不变的情况下，产出的额外增长率，即技术创新所带来的额外增长，它反映了技术、工艺的创新与引进（李玲，2012）。所以本文采用TFP分解量技术进步作为工业生产技术进步的指标。 　　本文将采用经 F？re et al.（1994）改造后的数据包络分析（DEA）来测算中国工业行业的全要素生产率。 　　Malmquist指数最早由Malmquist作为一种消费指数提出用来分析不同时期的消费变化，后来被Caves、Fare等应用到生产率研究上。Malmquist指数的实质是通过两个不同时刻的距离函数的比值来刻画生产率的变化，而距离函数的求解则需要借助于DEA的数学线性规划模型。 　　以时期t作为参考标准，我们定义从t时期到t+1时期的Malmquist生产率指数变化可以定义为： 　　其中，TFPCH、TECH、PECH 和 SECH 的值大于 1，分别表示从 t 期到 t + 1 期，全要素生产率增长、技术进步、纯技术效率改善和规模经济，若小于1，则表示它们倒退。这里的技术进步（TECH）就是本文中构造出的指标，用以测量我国工业部门的生产技术进步水平。 　　三、 数据选择 　　本部分对我国各工业行业的进行全要素生产率的测算，测量区间为2003-2011年，由于这部分区间环境数据比较齐全，所以本文从03年起开始进行数据采集。本部分所用的数据均来自《中国统计年鉴》。为了保持统计口径的连续性， 以及为了保证数据的完整，我们在原始数据集中， 剔除了 其他采矿业、塑料制品业、工艺品及其他制造业以及 废弃资源与废旧材料回收加工业4个行业。所以本文数据涵盖9年35个产业。 　　（一）产出指标 　　本文选择工业总产值（亿元）作为产出的价值衡量指标，并以2001年为基期的各年的工业品出厂价格定基指数对当年工业名义总产出进行平减，得到各行业的实际总产出。 　　（二）资本存量 　　本文选择固定资产净值年均余额作为资本投入的指标。11年不公布固定资产净值年均余额，但公布了固定资产原价与累积折旧，本文通过一定的折算将其作为投入数据。 　　在对固定资产净值年均余额进行平减的时候，本该用分行业的固定资产投资指数对其进行平均，但由于固定资产投资分算在各个地区，各行业也分散在各个地区，因此全国没有统一的分行业固定资产投资价格指数，只能以以分行业出厂价格指数代替。所以本文以2001年为基期，用分行业出厂价格指数对其进行平减。 　　（三）劳动投入 　　劳动投入按理应用劳动时间来表示，可是由于无法获得其数据，参照大多数学者的研究方法（李小平，2005；李强，2010），本文选取分行业规模以上工业企业的全部从业人员年平均数作为劳动投入指标。 　　四、 测算结果 　　本文根据Deap2.1软件测算得到了2002-2011年中国35个工业行业的Malmquist指数及其分解量。在本文中，重点考察全要素生产率Malquist指数的分解量技术进步指数（techch），即狭义的技术进步指数。 　　总体上，2003-2011