04.1 质量管理体系审核记录(规范正文江苏省版本).docVIP

质量管理体系审核记录 编号1 审核时间 2014年月日 审核内容 条款号 检查项目及要点 检查结果及整改要求 检查人 备注 **00401 药品经营企业应当依法经营。 1．《药品经营许可证》（含分支机构）、《营业执照》（含分支机构）正副本原件均在有效期内。 2．实际经营活动（如票据、记录、在库药品等）不得有以下行为： （1）零售经营； （2）超范围经营； （3）挂靠、走票，为他人以本企业的名义经营药品提供场所、资质证明文件、票据等； （4）购销医疗机构配制的制剂； （5）无蛋白同化制剂、肽类激素定点批发资质，购销蛋白同化制剂、肽类激素； （6）不具备经营某类药品基本条件（质量制度、机构人员、设施设备等），或近1年内连续6个月不经营或累计9个月未经营某类药品。 3．不得有法律、法规、部门规章、地方条例、规范性文件等规定的应当进行处罚的违法经营行为。 检查结果： □符合1 □不符合： 整改要求：请于 个工作日内完成整改或提出整改方案 **00402 药品经营企业应当诚实守信，禁止任何虚假、欺骗行为。 1．企业提供资料不得有虚假、欺骗的行为。 2．诚信等级评定为不诚信的。 3．不得存在执业药师挂证。 4．不得有法律、法规、部门规章、地方条例、规范性文件等规定的应当进行处罚的虚假、欺骗行为。 检查结果： □符合 □不符合： 整改要求：请于 个工作日内完成整改或提出整改方案 *00501 企业应当依据有关法律法规及本规范的要求建立质量管理体系。 1．有质量管理领导组织任命文件，及时更新。组织成员至少应当包括：企业负责人、质量受权人、质量负责人、质量管理机构负责人、采购、储存、销售、运输、财务、信息等业务部门负责人。 2．有质量管理组织机构框架图，应当明确质量管理、采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库复核、运输、财务、信息管理等部门、岗位的职责、权限和相互关系，注明相关负责人员的姓名，机构、部门、人员的设置与安排应当合理，符合企业实际，及时更新。 3．有与经营方式、经营范围和经营规模相适应当的质量管理制度、部门和岗位职责、操作规程、记录与凭证、档案等，及时更新。 4．企业人员（资质、知识、经验、职责）、厂房（布局、面积、容积）、设施设备（空调、车辆、温湿度自动监测设备、温度记录仪）、计算机管理系统（信息平台软件、电脑、服务器、网络、不间断电源、无线基站、RF系统、手持终端）等应当符合辽宁省药品批发企业新开办许可验收、许可换证验收及GSP规范（2013年）的相关要求，与经营范围、经营规模相适应当。 检查结果： □符合 □不符合： 整改要求：请于 个工作日内完成整改或提出整改方案 00502 企业应当确定质量方针。 1．有全员参与质量方针制定的相关文件或记录。 2．有由企业负责人签发的质量方针正式文件，并按文件控制要求对其制订、批准、评审和修改等予以控制。 检查结果： □符合 □不符合： 整改要求：请于 个工作日内完成整改或提出整改方案 00503 企业应当制定质量管理体系文件，开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风险管理等活动。 1．应当按照GSP规范（2013年）第二章第四节的规定，制定质量管理体系文件。 2．有质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风险管理等活动的相关记录。 检查结果： □符合 □不符合： 整改要求：请于 个工作日内完成整改或提出整改方案 *00601 企业制定的质量方针文件应当明确企业总的质量目标和要求，并贯彻到药品经营活动的全过程。 1．有正式的质量方针文件，文件内容中有企业总的质量目标和要求。 2．质量目标应当是质量方针的具体展开和落实，可以是年度的，也可以是阶段性的；质量目标应当由上而下展开，对企业的相关职能和各层次上分别制定部门目标、岗位目标等；在作业层次上质量目标必须是定量的，提出的要求应当具体、可操作。 3．所有企业人员均应当知晓和理解质量方针，并按规定贯彻实施质量方针。 4．有质量方针培训记录。 5．有质量目标的检查、评价记录。 6．相关质量记录内容应当符合质量目标的定量指标。 检查结果： □符合 □不符合： 整改要求：请于 个工作日内完成整改或提出整改方案 *00701 质量管理体系应当与其经营范围和经营规模相适应当，包括组织机构、人员、设施设备、质量管理体系文件及相应的计算机系统等。 1．机构、人员、库房、设备、制度规程与记录、计算机系统等应当符合本规范及其他法规文件的规定。 2．应当依据经营范围，加强对特殊管理药品、疫苗、中药材、中药饮片、含麻黄碱类复方制剂等专门管理类药品的管理，