2015年期货从业《法律法规》全真模拟试题及答案.docVIP

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 　　1.期货投资者保障基金由(　　)集中管理、统筹使用。 　　A.期货交易所 　　B.期货公司 　　C.中国证监会 　　D.中国银监会 　　2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括(　　)。 　　A.章程和交易规则草案 　　B.拟加入会员或者股东名单 　　C.拟任用高级管理人员的名单及简历 　　D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本 　　3.会员制期货交易所的权力机构是(　　)。 　　A.会员大会 　　B.股东大会 　　C.董事会 　　D.监事会 　　4.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由(　　)。 　　A.理事会提名，中国证监会通过 　　B.中国期货业协会提名，理事会通过 　　C.中国证监会提名，理事会通过 　　D.中国证监会提名，会员大会通过 　　5.申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产应不低于实收资本的(　　)。 　　A.20% 　　B.30% 　　C.50% 　　D.80% 　　6.下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是(　　)。 　　A.特别结算会员 　　B.交易结算会员 　　C.全面结算会员 　　D.以上都不正确 　　7.期货交易所应当按照(　　)的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 　　A.交易保证金的10% 　　B.结算准备金的20% 　　C.手续费收入的20% 　　D.经营利润的30% 　　8.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在(　　)上公告。 　　A.期货公司网站 　　B.中国期货业协会网站 　　C.期货交易所网站 　　D.中国证监会指定的报刊或者媒体 　　9.期货公司应当按照(　　)的原则传递客户交易指令。 　　A.时间优先 　　B.数量优先 　　C.效率优先 　　D.规模优先 　　10.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由(　　)。 　　A.中国证监会提名，监事会通过 　　B.中国证监会提名，股东大会通过 　　C.中国期货业协会提名，监事会通过 　　D.股东大会提名，董事会通过 　　11.《期货交易管理条例》的施行时间是(　　)。 　　A.2007年2月7日 　　B.2007年4月15日 　　C.2008年2月7日 　　D.2008年4月15日 　　12.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币(　　)。 　　A.2000万元 　　B.3000万元 　　C.5000万元 　　D.6000万元 　　13.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　　)日内解除对其采取的有关措施。 　　A.1 　　B.5 　　C.7 　　D.3 　　14.(　　)对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。 　　A.国务院商务主管部门 　　B.国有资产监督管理机构 　　C.银监会 　　D.证监会 　　15.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由(　　)批准。 　　A.国务院期货监督管理机构 　　B.国务院银行业监督管理机构 　　C.证监会 　　D.中国期货业协会 　　16.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当(　　)。 　　A.责令其限期改正，并处以罚款 　　B.通知出境管理机关依法阻止其出境 　　C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权 　　D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利 　　17.非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　　)的罚款。 　　A.1万元以上5万元以下 　　B.1万元以上10万元以下 　　C.5万元以上10万元以下 　　D.5万元以上15万元以下 　　18.合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指(　　)。 　　A.交割 　　B.定价 　　C.签约 　　D.结算 　　19.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其(　　)中列支。 　　A.总资产 　　B.管理费用 　　C.营业成本 　　D.投资收益 　　20.期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向(　　)提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。 　　A.原负责人所在地的中国证监会派出机构 　　B.拟任负责人所在地的中国证监会派出机构 　　C.营业部所在地的中国证监会派出机构 　　D.其住所地的工商行政管理机构 　　21.下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他