风险评估和管理控制程序材料.doc

风险评估和管理控制 批 准 日 期 审 核 日 期 编 制 日 期 签 销售部 生产部 工艺部 质保部 人力资源部 采购部 技术部 修 订 履 历 版本/修订 条目 修订内容 日期 2015/0 所有 文件的整体格式变化 2015.3.5 3 增加了“引用标准” 4 重新明确了各部门的职责 5 对风险评估的内容重新编辑 目 录 1.目的 4 2.范围 4 3.引用标准 4 4 职责 4 5 要求 4 5.1 风险评估方法和工具 4 5.2风险发生度分类和定义 5 5.3 风险严重度分类和定义 5 5.5风险评估考虑方面 6 5.6产品交付的风险评估和管理 6 5.7产品质量的风险评估 7 5.8其它要求 7 6 相关文件 8 7.相关记录 8 1.目的 通过对影响客户产品交付和产品实现质量过程中风险的鉴别评估，为应急策划实施应急预防和控制提供输入，以确保产品实现交付的风险减轻和降低到最低程度，满足公司质量管理体系的要求。 2.范围 适用于公司质量管理体系覆盖的产品、部门，产品实现过程的风险评估与管理。 3.引用标准 GB/T19001:2008 《质量管理体系 要求》 API Q1 SPECQ1-2013 第9版 《石油天然气行业制造企业质量管理体系规范》 GJB 9001B-2009 《质量管理体系 要求》 以及国家及行业适用法律、法规、标准、公司内部质量管理体系文件等. 4 职责 4.1 总裁负责风险评估结果的批准。 4.2人力资源部负责产品实现过程中关键人员可用性的风险评估和管理。 4.3生产部负责产品实现过程中设施/设备的可用性和维护的风险评估和管理。 4.4采购部负责产品实现过程中供方业绩和材料可用性/供应的风险评估和管理。 4.5质保部负责产品质量及实现过程中监视﹑测量设备风险的评估和管理。 5 要求 5.1 风险评估方法和工具 a）头脑风暴法； b) 检查清单法； c) 情景分析法； d) 严重度/可能发生度矩阵法 e) 故障模式及影响分析法。 5.2风险发生度分类和定义 5.2.1产品实现和交付过程中签别出的风险，对当前和未来的状况对未来一年风险进行调查，预测风险发生度,发生度分为四类: 不发生、可能发生、很可能发生、频繁发生。 序号 分类 定 义 评分 1 不发生 该风险发生的可能性接近于零，不可能发生 1 2 可能发生 从当前和未来趋势来看，可能发生 2 3 很可能发生 从当前和未来趋势来看，很可能发生。 3 4 频繁发生 从当前和未来趋势来看，会频繁发生 5 5.2.2由于不可抗拒因素（地震、洪灾、战争等）或顾客因素造成的风险为可接受风险，其它风险均为不可接受风险。 5.3 风险严重度分类和定义 本公司产品实现和交付过程中鉴别出的风险（不包括不可抗拒的风险），通过对各种因素的分析，严重度分为四类：零、轻、重、致命。 序号 分类 定 义 评分 1 零风险 没有风险 1 2 轻风险 可接受以及可忽略的风险，能够迅速排除，不对后续产生影响 2 3 重风险 不可接受的风险，在规定的时间内不能减轻和降低，对后续过程产生影响 3 4 致命风险 对系统过程产生严重破坏，在公司当前能力下无法减轻和降低风险致使后续过程不能运行。 5 5.4风险等级判定准则及控制措施 风险度 20－25 在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估 立刻 12－ 重大风险 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。 立即或近期整改 5－1 轻风险 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通，需定期检查 一月内 5 零风险 无需采用控制措施，但需保存记录 5.5风险评估考虑方面 5.5.1每年初，依照公司年度规划的要求结合以下要素，由质保部组织相关人员对潜在风险进行评估。 5.5.2潜在风险至少应考虑以下几方面： 1）对产品交付的风险评估应该包括： a) 设施/设备有效性/保养； b) 供应商表现和材料有效性/供应； 2） 对产品质量的风险评估应该包括： a）不合格产品的交付； b) 人员能力和可用性。 5.5.