“红、黄、蓝牌”处罚办法(新员工培训课件).pptxVIP

银行“红、黄、蓝牌 ”处罚办法(员工违规违纪行为处罚办法)目 录第一章 总则第二章 处罚种类和适用标准第三章 组织管理和职责第四章 处理程序第五章 特别规定第六章 附则第一章 总 则1.保障国家法律法规及本行规章制度得到有效贯彻执行；2.促进全行依法合规经营、稳健发展。目的是指根据员工违规违纪行为的情节、后果轻重程度，分别给予“红、黄、蓝牌”警示，并进行相应处罚的责任约束。定义本行全体员工适用范围1.实事求是原则；2.公平公正原则；3.处罚与教育并重原则； 4.依法合规原则；5.必处必纠原则。遵循原则第二章 处罚种类和适用标准亮牌种类违规违纪性质恶劣，或违规违纪金额巨大，或违规违纪给本行造成严重不良后果（重大经济损失），或违规违纪对本行声誉造成重大不良影响，给予红牌警示。红牌违规违纪情节严重，或违规违纪金额较大，或违规违纪给本行造成较大不良后果（较大经济损失），或违规违纪给本行声誉造成较大不良影响，给予黄牌警示。黄牌类别蓝牌违规违纪情节轻微，或违规违纪金额较小，或违规违纪给本行造成的不良后果轻微（或经济损失轻微），给予蓝牌警示，通报批评。第二章 处罚种类和适用标准处罚种类 凡给予亮牌警示的，应给予相应的处罚。处罚包括内部纪律处分、通报批评、经济处罚三种。三种处罚可以独立适用，也可合并适用。内部纪律处分。通报批评。经济处罚。警告、记过、记大过、降级、撤职、留行察看、辞退、开除。以书面形式对责任人及其违规违纪行为在全行系统，或在分行范围内公开批评，予以警示、告诫。扣发绩效工资、经济赔偿、止付年金等。第二章 处罚种类和适用标准适用标准 红牌适用的处罚标准应当给予降级、撤职、留行察看、辞退、开除处分，可以合并给予相应的经济处罚。黄牌适用的处罚标准应当给予警告、记过或记大过处分，可以合并给予相应的经济处罚。蓝牌适用的处罚标准应当给予通报批评处理，可以合并给予相应的经济处罚。适用标准 处罚种类处罚措施开除1.以书面形式在全行系统或在分行范围内通报；2.解除劳动合同；3.取消企业年金当年的分配资格，以及已发放的由单位负担的年金的领取资格；4.涉及经济赔偿责任的，赔偿经济损失。辞退1.以书面形式在全行系统或在分行范围内通报；2.解除劳动合同；3.取消企业年金当年的分配资格，以及已发放的由单位负担的年金的领取资格；4.涉及经济赔偿责任的，赔偿经济损失。留行察看1.以书面形式在全行系统或在分行范围内通报；2.按人力资源部门新安排的工作岗位重新定级；3.留行察看期间发给基本工资，但不低于当地最低工资标准；4.留行察看期间取消企业年金分配资格；5.涉及经济赔偿责任的，赔偿经济损失。撤职1.以书面形式在全行系统或在分行范围内通报；2.按人力资源部门新安排的工作岗位重新定级；3.涉及经济赔偿责任的，赔偿经济损失。降级1.以书面形式在全行系统或在分行范围内通报；2.职务下调和薪酬等级下调，普通员工根据违规违纪情节轻重下调1至3级薪酬等级（最低调至一级一档）；担任职务的管理人员根据违规违纪情节轻重下调1至3级职务等级，同时对应下调1至3级薪酬等级；3.涉及经济赔偿责任的，赔偿经济损失。记大过1.以书面形式在全行系统或在分行范围内通报；2.扣发6～12个月绩效工资；3.涉及经济赔偿责任的，赔偿经济损失。记过1.以书面形式在全行系统或在分行范围内通报；2.扣发3～6个月绩效工资；3.涉及经济赔偿责任的，赔偿经济损失。警告1.以书面形式在全行系统或在分行范围内通报；2.扣发2～3个月绩效工资；3.涉及经济赔偿责任的，赔偿经济损失。通报批评1.以书面形式在全行系统或在分行范围内通报；2.扣发1～2个月绩效工资；3.涉及经济赔偿责任的，赔偿经济损失。适用标准 因主观故意的违规违纪行为造成风险或资金损失，或虽无主观故意但对造成的风险和资金损失不积极挽回，或不配合处理，或由于违规违纪行为导致监管机构等对本行作出经济处罚的，应责令责任人员赔偿经济损失。赔偿标准按照《华融湘江银行绩效薪酬发放管理实施细则》相关规定执行。 一次性缴纳赔偿金有困难的，可分期从其固定工资、绩效工资、年金中扣除。对涉及经济方面的违规违纪问题，除按规定对责任人员进行经济处罚外，还应追缴违规违纪收入。包括： （一）利用职务或岗位便利牟取的私利； （二）弄虚作假骗取的工资、奖金及其他现金、实物收入； （三）依法应予追缴的其他违规违纪获取的收入。从轻减轻处罚规定 从轻处罚系指在本规定的处罚幅度内，给予较轻或最轻的处罚；减轻处罚系指在本规定的处罚幅度之外，减轻一个档次进行处罚。有下列情形之一的，可以从轻、减轻或者免于处罚：（一）在法律法规及本行制度规定范围内,因金融创新导致工作失误且本人已经尽职尽责的;（二）因执行内部制度和上级机构的决定、命令、规定,或执行领导的