三体系内审技巧培训.pptx

体系内审技巧培训 赵辉2015年5月目录1审核基础知识2审核流程板块人才育成组3审核技巧4不符合项判断及描述审核基础知识审核相关定义审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核证据：是与审核准则有关的并且能够证实的记录、实施陈述或其他信息。审核准则：是用作依据的一组方针、程序或要求。审核基础知识体系审核类型审核基础知识内审目的对照管理体系审核准则，判断受审核部门管理体系的符合性判断受审核部门的管理体系是否得到了正确的实施与保持发现受审核部门的管理体系可加以改进的领域，采取相应的改进措施评估管理体系持续适宜性和有效性为外部审核做准备审核基础知识审核范围基于组织的管理体系要求基于组织的管理权限基于组织的活动、产品和服务范围基于组织的现场区域审核基础知识审核准则标准（准则）：ISO9001：2008标准；ISO14001:2004标准；OHSAS18001:2007标准适用于受审核方有关的法律、法规及其他要求受审核方的管理体系文件，包括手册、程序文件及作业文件审核基础知识内部审核的特点正规性系统性独立性审核是一个抽样的过程审核基础知识审核的人员接受正式的专业培训具备参加审核的经历不应审核自己的工作经资格确认内审员审核基础知识审核的系统性 按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各项活动和结果全部审核部分审核审核基础知识全部审核必须对所有相关部门进行定期审核至少每年一次包括标准所有适用的要求审核基础知识部分审核 例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部审核：组织变化、产品结构变化市场反馈重大质量事故/环境事故/职业健康安全事故/投诉审核基础知识年度审核的频次和形式每年（12个月内）至少一次，覆盖标准所有要求集中式----集中某一段时间完成对所有相关部门的审核分散式----分部门在不同时间进行审核目录1审核基础知识2审核流程板块人才育成组3审核技巧4不符合项判断及描述审核流程审核的程序审核准备（定人员、定范围、定计划、定分工、制作检查表、与受审方沟通）召开审核首次会议审核实施（文件审核、现场审核、审核记录）审核报告（审核报告、不符合项报告）末次会议审核的跟踪审核流程审核表的作用指导审核过程的路线图明确审核要点和方法确保审核的覆盖面减少组员之间不必要的重复保持审核的方向和节奏体现审核的正规化和专业性作为审核的记录档案审核流程审核表编制了解审核的范围确定审核的重点确定审核的策略文件收集和审查审核流程内部审核实施召开审核前首次会议 说明审核之目的及范围说明审核时程确定受审核单位陪同人员暂定总结会议时间审核流程二. 进行文件审查文件审查可分为两大部份进行:文件部份针对各类使用文件的保管、使用情形, 进行全面性查核,并记录针对审核要项之相关文件进行浏览,并请相关人员说明,以验证文件的适当性记录部份依据文件规定,查核是否按规定执行相关记录是否符合规定要求,以验证『说.写.做』一致 审核流程三. 现场审核活动执行现场审核时,一方面验证文件审查时所发现的疑点,一方面查证是否按规定执行;并将观查到的现象,详细登录于检查表上凡未依程序、管理办法、指导书等文件执行者,均可判定为不符合事项搜集相关佐证资料不符合事项必须加以记录,记录时,内容应包含:相关文件的编号、名称不符合及违反文件的现况,做详细描述 审核流程四. 整理审核发现，形成审核结论对照审核准则评价审核证据以确定审核发现。与受审核方一起评审不符合，以获得承认，并确认审核证据的准确性，使受审核方理解不符合，努力解决审核发现有分歧的问题，并记录尚未解决的问题。审核组依据审核发现，对照审核准则、审核目标，判定受审核方体系的有效性，提出改进的建议或今后审核活动的建议。审核流程五.不符合现象之判定 不符合事项一经确认后,审核员得依据不符合事项之客观凭证,填写不符合报告,并描述不符合事项之状况。不符合现象判定之基本准则无法符合标准的要求公司的手册. 程序.管理办法或其它书面要求未被执行没有执行法规或合约的规定违背『说.写.做一致』的原则做你所说的说你所做的记录你所做的?审核流程六.不符合事项的等级：严重不符合 A、系统性失效B、区域性失效C、运行后仍造成严重的后果（如环境污染、职业病等）一般不符合 偶然的、孤立的、个别的、轻微的观察项 偶然的、轻微的或可能会因此造成缺陷，或需要时间去追踪审核流程内部审核实施七.末次会议： （1）向管理者和受审部门负责人介绍审核情况（2）宣布审核结果和审核结论（3）提出不符合纠正措施要求 审核结果包括 A、文件与标准的符合情况；B、体系的实施情况；C、守法评价；D、体系有效性评价；E、不符合项性质;F、纠正要求审核流程内部审核完成审核流程内部审核完成一. 采取纠正/预防措施被审核单位的管理阶层应：了解不符合的