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第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 第八章 金融法律制度 二、证券法 我国证券的种类 股票 公司债券 投资基金 二、证券法 证券机构 证券交易所 会员制 公司制 证券公司 综合类 经纪类 证券登记结算机构 证券交易服务机构 证券投资咨询机构 证券资信评估机构 会计师事务所 律师事务所 证券监管机构 证券业协会 二、证券法 证券的发行 股票发行 证券的承销 二、证券法 股票发行 设立发行 概述 股份有限公司设立时发行股票可分 为发起设立发行和募集设立发行两种方 式。首次发行股票应当具备《公司法》 与《证券法》规定的条件。 二、证券法 设立发行股票的程序 股票发行 二、证券法 证券的承销 承销：是指证券经营机构依照决议包销或者 代销发行人向社会公开发行的证券的 行为。 二、证券法 证券的承销 二、证券法 证券的承销 承销的种类 代销 包销 二、证券法 证券的交易 证券交易：是指证券的买卖与转让。 二、证券法 证券的上市、暂停或终止上市 证券的上市 ①公司债券的期限为1年以上；②公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元；③公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 证券上市 ①报请国务院证券监督管理机构核准；②提请证券交易所安排上市；③上市公告 股票上市交易的条件见《公司法》 股票上市 程 序 条 件 类 型 二、证券法 证券的暂停和终止上市 股票的暂停和终止上市 股票的暂停和终止上市，依据《公司法》第 157、158条的规定执行。 公司债券的暂停和终止上市 引起公司债券的暂停/终止上市的法定情形 主要有如下5种情形： 公司有重大违法行为； 公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件； 公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用； 未按照公司债券募集办法履行义务； 公司最近2年连续亏损。 二、证券法 持续信息公开 信息公开的形式 向社会公开发行股票、公司债券的单位， 都必须将有关信息公开，以利于发行对象了 解情况，进而对投资做出决策。 形式 上市公告书 定期报告 临时报告 二、证券法 持续信息公开的原则 公司公告的股票或者公司债券等证券 的发行和上市文件，必须真实、准确、完 整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，否则将承担相应的法律责任。 二、证券法 禁止的交易行为 内幕交易行为。 操纵市场行为。 制造虚假信息行为。 欺诈客户行为。 其他禁止的交易行为。 二、证券法 上市公司收购 上市公司收购：是指投资者以要约或者协议 的方式向公司所有的股票持 有人公开购买部分或者全部 股票，以取得上市公司控