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第九章 非关税壁垒措施 重点 非关税措施的作用 进口配额与进口关税的比较 绿色壁垒的成因 难点 进口配额的效应及配额租的流向 第九章 非关税壁垒措施 §1 非关税壁垒的产生和作用 §2 数量型非关税壁垒 §3 非数量型非关税壁垒 §1 非关税壁垒的产生和作用 一、非关税壁垒的产生 二、非关税壁垒的作用 三、非关税壁垒的类别和前景 一、非关税壁垒的产生 非关税壁垒的含义 非关税壁垒是指关税以外的一切限制进口的政策手段 一、非关税壁垒的产生 非关税壁垒产生的原因 1929－1933年的大危机之后出现的超贸易保护主义导致了以限制进口数量为主要形式的非关税壁垒 关贸总协定使得关税不断下降，各国转而更多地采用非关税壁垒 环保意识的加强和科学技术的发展，出现了基于国民健康、安全和环保等方面的非关税壁垒 二、非关税壁垒的作用 非关税壁垒的保护作用强于关税壁垒 为什么？ 非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性 非关税壁垒比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的 非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性 二、非关税壁垒的作用 生态环境和国民健康保护的需要 20世纪60年代以来，人类的生存和发展受到日益严重的环境污染威胁 环境保护成为世界各国可持续发展的关键和基础 公众的环保意识普遍提高，关注衣、食、住、行等用品的卫生和安全，包括从国外进口的产品 二、非关税壁垒的作用 多边贸易体制允许采用正当的非关税“壁垒” 世贸组织《实施卫生与植物卫生协议》 世贸组织成员可设立卫生与植物卫生检疫措施 三、非关税壁垒的类别和前景 类型 数量型非关税壁垒 非数量型非关税壁垒 前景 对控制数量的非关税壁垒要逐步取消，除去例外，不能再重新设置 对其他形式的非关税壁予以规范，以不影响国际贸易的正常发展 §2 数量型非关税壁垒 一、进口配额 （一）含义：对进口商品设置一定的限额 （二）进口配额的效应 （二）进口配额的效应 （二）进口配额的效应 （二）进口配额的效应 （二）进口配额的效应 （二）进口配额的效应 配额租的归属 在配额租的归属取决于政府怎样分配这些进口配额，一般来说有以下几种情况： 政府直接颁发进口许可证给进口商 政府根据进口商的申请颁发许可证 政府公开拍卖许可证 政府在设置限额以后，将权限交给出口国，由出口国自行分配 （三）进口配额与关税的比较 配额容易导致垄断 配额的管理效率低 配额的限制作用强于关税 实行配额给政府更多控制贸易的权力，且 不抹杀价格机制的作用 二、“自愿”出口限制 出口国“自愿”限制其出口量，有时也称作“有秩序销售协定” 形式： 非协定的自愿出口限制 协定的自愿出口限制 三、进口许可证 分类 从进口许可证与进口配额的关系上看，分有定额的进口许可证和无定额的进口许可证 从进口商品的许可程度上看，分为一般许可证和特别许可证 进口许可证的发放形式 政府直接颁发进口许可证给进口商 政府根据进口商的申请颁发许可证 政府公开拍卖许可证 由出口国自行分配限额 §3 非数量型非关税壁垒 一、反倾销壁垒 反倾销的目的 当反倾销被作为一种贸易保护主义的工具时就成为一种贸易壁垒 目的：反对不公平竞争 一、反倾销壁垒 反倾销的条件和程序 条件 存在倾销 存在实质损害 倾销与损害之间存在因果关系 程序 调查的提起与受理／初步裁决／价格保证／临时措施 ／征收反倾销税／行政复查和司法审查 一、反倾销壁垒 反倾销的经济效应 进口国对倾销产品采取反倾销措施，通常是征收反倾销税（相当于倾销差价） 图解 二、绿色壁垒 含义和成因 含义 通过颁布、实施严格的环保法规和苛刻的环保技术标准，以限制国外产品进口的贸易保护措施 绿色壁垒有着广泛的法律基础 设置绿色壁垒的主要是发达国家 二、绿色壁垒 含义和成因 成因 产生契机：全球资源匮乏，生态环境恶化 内在动力：消费观念的更新，“绿色需求”的扩大 直接原因：各国在技术水平、环保标准和资金投入等方面存在差异 根本原因：市场矛盾的尖锐化，发达国家谋取经济利益的驱动 二、绿色壁垒 主要内容 “绿色技术标准” “绿色环境标志” “绿色包装制度” “绿色卫生检疫制度” “绿色补贴制度” 二、绿色壁垒 影响 市场准入的限制 产品竞争力的影响 消费者利益的影响 三、技术性贸易壁垒 利用技术与行政规则限制进口 内容 技术法规和技术标准 商品检疫和检验规定 商品包装和标签规定 技术法规和技术标准 《技术性贸易壁垒协议》（TBT措施） 技术法规：法律、法规和章程等 技术标准：公认的规则或机构核准的文件 合格评定程序：证明某产品或服务符合规定标准或技术条件的活动 案例：以技术规定给外国商品设置障碍 德国禁止使用车门从前往后开的汽车 法国禁止含有红霉素的糖果进口 商品检疫和检验规定 利用卫生检疫的规定来限制商