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客户经理常用知识

开立证券账户 正常流程 境内自然人开户要求:年满18周岁,本人带齐居民身份证。委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人的居民身份证。 境内法人开户要求:经办人有效身份证明文件、加盖公章的营业执照复印件、加盖公章的机构组织代码证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书、法定代表人的有效身份证明文件、公司公章、公司财务章、法人代表私章。 境外个人投资者开立B股帐户要求:年满18周岁,本人带齐居民身份证或护照。委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人的居民身份证。 境外机构投资者开立B股帐户要求:经办人有效身份证明文件、加盖公章的营业执照复印件、加盖公章的机构组织代码证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书、法定代表人的有效身份证明文件、公司公章、公司财务章、法人代表私章。境外法人董事会或董事、主要股东授权委托书,以及授权人的有效身份证明文件复印件。 投资者开立股份转让帐户需提供的资料如下:境内个人:身份证。委托他人代办的,还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。境外个人:有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的,还须提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。 境内机构:境外机构:注册登记证明文件或其他具同等法律效力的并能证明该机构设立的有效证明文件及复印件、董事会或董事、主要股东或有权人士的授权委托书、授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效证明文件及复印件。 客户需到营业部柜台办理,需携带证件: 1.自然人申请注销: 本人携带没有证券余额的证券账户卡、有效身份证明文件及复印件 客户委托他人代办的,还需携带经公证的委托代办书、代办人的有效身份证文件及复印件。 2.法人申请注销: 境内法人:携带企业法人营业执照或注册登记证书及加盖公章的复印件、加盖公章的法定代表人证明书、法定代表人签章并加盖公章的法定代表人授权注销证券账户委托书、法定代表人身份证复印件、经办人(代理人)身份证及复印件。 境外法人:还需携带董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人的有效证明文件及复印件。 证券账户卡挂失补办 客户需到营业部柜台办理,需携带证件: 1.自然人申请挂失补办: 本人携带有效身份证明文件及复印件或者本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴有本人照片并加盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。 客户委托他人代办的,还需携带经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。 2.法人申请挂失补办、更换: 境内法人:携带企业法人营业执照或注册登记证书及加盖公章的复印件,加盖公章的法定代表人证明书,法定代表人授权补办、更换证券账户卡委托书,法定代表人身份证明文件及复印件,经办人(代理人)身份证原件及复印件,原证券账户卡(仅指更换时)。 境外法人:还需携带董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人的有效身份证明文件复印件。 证券账户合并 客户需到营业部柜台办理,需携带证件: 1.自然人申请合并: 本人携带有效身份证明文件及复印件、拟合并的证券账户卡及复印件 客户委托他人代办的,还需携带经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 2.法人申请合并: 境内法人:携带企业法人营业执照或注册登记证书及加盖公章的复印件、加盖公章的法定代表人证明书、法定代表人签章并加盖公章的法定代表人身份证复印件、法定代表人授权合并证券账户委托书、经办人(代理人)身份证及复印件、拟合并的证券账户卡及复印件。 境外法人:还需携带董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人的有效身份证明文件复印件。 现登记公司进行账户规范后,一个身份证只能在一市场开一证券账户,合并账户的客户比较少,该功能比较少用到。 相关费用?注:各营业部费用不尽相同,有免收开户费或开户费优惠等。 下表为公司标准费用: 业务类别 费用项目 费用标准 沪市(中国证券登记结算公司上海分公司) 深市(中国证券登记结算公司深圳分公司) A股 个人 开户费 40元 50元 机构 开户费 400元 500元 基金 开户费 5元 5元 B股 个人 开户费 19美元 120港元 机构 开户费 85美元 580港元 更换结算会员 开户费 2美元(目前未收) ? 三板帐户 境内个人 开户费 ?30元 境内机构 开户费 ?100元 境外个人 开户费 ?4美元 境外机构 开户费 ?15美元 ? 业务类别 费用项目 费用标准 沪市 深市 帐户挂失补办变更 A股 补原号 个人 补办费 10元/户 10元/户 机构 补办费 10元/户 不收费 补开新户 个人 补办费 同新开户 同新开户 机构 同新开户 同新开户 变更证券帐户资料 个人 手续费 ? 10元 机构 手续费 ? 100

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