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期货法律法规真题多项选择题
多项选择题(本题共60个小题。在每题给出的4个选项中,至少有两个符合题目要求,请将符合题目要求的选项代码填入括号内。) 1.期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。 A.分类 B.流动性 C.账龄 D.可回收性 2.期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。 A.月度风险监管报表 考试大-中国教育考试门户网站(www.E) B.年度风险监管报表 C.按周报送风险监管报表 D.按日报送风险监管报表 3.期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。 A.制定或者修改章程、交易规则 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.变更住所或者营业场所 D.修改或者终止合约 4.期货从业人员应当遵守必威体育官网网址原则,具体内容包括( ) 。 A.保守国家秘密 B.保守所在期货经营机构秘密 C.保守投资者的商业秘密 D.保守投资者的个人隐私 5.期货公司的从业人员不得有下列( )行为。 A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金和其他资产 来源:考试大的美女编辑们 D.收付、存取或者划转期货保证金 6.伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,( )。 A.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C.情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金 D.情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金 7.期货经纪公司故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,( )。 A.对单位判处罚金 B.对直接负责的主管人员,处五年以下有期徒刑或者拘役 C.对其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役 D.对直接负责的主管人员,处五年以上十年以下有期徒刑 8.( )的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金进行非法活动的,处三年以下有期徒刑或者拘役。 A.期货交易所 B.期货经纪公司 C.证券交易所 D.保险公司 9.A市B区的时迁与B市c区的阮小二签订一份期货合同,约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易,以下( )可以作为当事人的协议管辖法院。 A.A市中级人民法院 B.B市中级的人民法院 C.D市中级的人民法院 D.D市E区人民法院 10.客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法正确的是( )。 A.保留持仓期间造成的损失,由客户承担 B.保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担 C.穿仓造成的损失,由期货公司承担 D.穿仓造成的损失,由客户承担 11.下列有关交割违约的表述正确的是( )。 A.在交割日,买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,构成交割违约来源:考试大的美女编辑们 B.在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约 C.卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的,买方期货公司有权要求终止交割 D.买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的,卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割 12.在期货交易中,关于买方客户对货物质量、数量的异议权,下列说法正确的是( )。 A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的,应视为无异议 D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的,应视为有异议 13.期货交易所对于下列( )情形不需要责任。 A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时,强行平仓所造成的损失 B.期货市场出现异常情况,期货交易所采取紧急措施造成客户损失的 C.期货市场出现异常情况,期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的 D.期货市场出现异常情况,期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的 14.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易,下列说法正确的是( )。 A.该交易结果对乙不发生效力 B.如果乙对交易结果予以追认,则乙应承担因该交易所造成的损失 C.该交易无效
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