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非正式制度在社会主义经济中的作用 篇一：非正式制度在社会主义经济中的作用 摘要：与社会资本有关的非正式制度对人类行为和福利产生了显著的影响，作为非正式制度的社会资本和正式制度之间既可能是互补的，也可能是互替的。 在经济发展和市场化的过程中，社会资本本身及其作用都会发生相应的变化。 在中国，社会资本的作用及其变化还存在着一定的城乡差异。 关键词：社会资本、社会互动、非正式制度、经济发展、市场化 制度是人类行动的规则，是人类决策所面临的社会结构。制度有成文的、匿名的、大范 围内适用的，属于正式制度，也有不成文的、非匿名的、仅适用于特定社群的，属于非正式 制度。制度的重要性不在于是否成文，而在于它是否实在地起作用。非正式制度如习俗，所 谓“约定俗成”，没有成文，但人们都遵从 。正式制度如法律，如果脱离习俗太远，有了规定也不一定被执行。从这一意义上来说，经济学家理解真正制约着人们行为的那些结构更为 重要，哪怕它只是非正式的制度。 近十多年来，日益成为经济学研究前沿和热点的“社会资本”（social capital）与非正 式制度的形成与作用联系紧密。已经有一些经济学家对这一领域的研究进行了总结（例如 Durlauf Fafchamps,2004; Zanella, 2004; Sabatini, 2006），为了突出本文与既有的文献评论 的不同，我们这篇文章试图在社会资本、非正式制度与经济发展之间建立联系，而对于一些 其他相关的问题没有过多涉及。首先，我们讨论社会资本与非正式制度之间的关系，研究社 会资本如何影响人的行为，如何对经济发展产生作用。接下来，我们讨论社会结构调整与制 度变迁的互动。本文的第三部分仅针对转型与发展中的当代中国，讨论社会与经济的关系。 第四部分是简要的总结。 社会资本与非正式制度传统的经济学研究以价格机制为核心，将人的社会行为全部表现在以市场价格为中介的 人与人之间间接互动，而人与人之间直接的互动却并未考虑。 新古典经济学基于“理性人”假设，认为在各种可能的选择中，决策者只根据价格做出最符合其目标的选择，人与人的互 动是匿名的，但这一分析范式却较少涉及到社会结构。而在现实社会中，社会结构对人的行 为和决策有着重要的影响。社会资本实际上是在社会互动中形成的一种非匿名的资本，它的 主要形式是一定社会空间内部的关系网络、信任和行为规范。Putnam（1993）提出，“社会 资本是能够通过协调的行动来提高经济效率的网络、信任和规范”， 指出了社会资本具有“ 协调行动”的功能，这与制度的功能是一致的。 相比于新古典经济学，社会经济学(social economics)这门分支学科尤其重视社会结构， 作者单位：复旦大学经济学院、就业与社会保障研究中心和中国社会主义市场经济研究中心。感谢教育部2008 年度应急课题“改革、发展、稳定、和谐互动机制研究”（2008JYJ017）和国家社会科学基金项目 （07BJL051）的资助。同时，本文也是上海市重点学科建设项目（B101）和复旦大学“中国经济国际竞争 力”创新基地建设的研究成果。感谢韩国庆熙大学报告会（2007 月），以及复旦大学组织的“社会资本研究网络”的讨论，特别是佐藤宏教授和周业安教授的意见。 以及它对人的行为的影响。作为一种对行为的社会经济学分析，除了传统的价格机制，人与人之间直接的相互影响等非市场互动(non-market interaction)也被纳入其研究范式。社会经济 学认为，空间因素在行为人的决策中是重要的，因为人与人之间的相互影响经常产生于同一 空间，比如相同的居住区、学校等。有时，“社会空间”内的互动还超越了物理空间，而仅 指一定交往边界（社群，或具有同样身份认同的人们）内的互动，而这些互动往往并非直接 借助于价格机制而形成的。 Grootaert,2000)。第一，Putnam（1993）认为，社会资本是对社区生产能力有影响的人们之间所构成的一系列“横 向联系”，这些联系是以关系网络和社会准则为依据的。第二，Coleman（1988）在此基础 上扩大了社会资本的范畴，提出社会资本既包括横向的协会组织，也包括纵向的科层组织。 第三种观点更为宽泛，在第二种观点之上，加入了政治制度、法律规则等正式制度。这三种 观点的共同点在于，它们都和经济、政治、社会等正式或非正式制度紧密相关，特别是与非 正式制度有关。与此同时，在制度包含的亲族、宗教、经济、政权和法律这五种基本形态中， 每种形态都包含了相应的社群单元，而这些社群单元又以人与人之间的直接互动为基础。这 样，社会资本与制度实际上在概念上就相互渗透了。 需要指出的是，尽管社会资本与非正式制度两者在概念上相互联系，但并非完全等同。 非正式制度是人们在长期交往中形成的，它具有持久的生命力，并且构成了代代相传的