“帕累托最优”质疑.docVIP

PAGE  PAGE 9 “帕累托最优”质疑 宋圭武 ? 　内容提要：对于“帕累托最优”状况，笔者认为它可能是一个伪命题或至少是一个无意义陈述。首先，在理论建构中，前提的有效性是理论有效性的一个重要条件，但“帕累托最优”的前提条件是不符合实际的；其次，所谓的“帕累托改进”也是不存在的；再次，从“帕累托最优”状态的产生机制看，“帕累托最优”状态的存在也是不可能的；第四，从“帕累托最优”状态的判断依据看，“帕累托最优”状态的实现也是有问题的。新的“帕累托最优”状况可重新表述为：在一种经济状态下，在某一社会客观标准下，如果没有一种办法能在不使任何其他人实际拥有财富（能进行客观估算的）变少的前提下，使某（些）人实际拥有的财富（能进行客观估算的）变得更多，这就意味着一个社会的生产资源配置已达到最优状况。 　　关键词：“帕累托最优” 质疑 　　 　　所谓“帕累托最优”（Pareto Optimum），就是指在一种经济状态下，如果没有一种办法能在不使任何其他人境况变坏的前提下，使某（些）人的境况变得更好，这就意味着一个社会在既定的生产技术和既定的消费者偏好函数条件下，生产资源配置已达到最优状况。“帕累托最优”是意大利经济学家帕累托（Vilfredo Pareto,1848-1923）对经济学研究范畴的重要拓展之一。该范畴不仅对经济学的研究和应用，而且对社会学等领域的研究和应用都产生了广泛而重大的影响。 　　对于上述“帕累托最优”状况，笔者认为它可能是一个伪命题或至少是一个无意义陈述。下面谈谈理由。 　　首先，在理论建构中，前提的有效性是理论有效性的一个重要条件，但“帕累托最优”的前提条件是不符合实际的。 “帕累托最优”的前提条件是生产技术和消费者偏好都是不变的。但实际情况是，由于社会生产力的发展变化，不仅生产技术在变化，而且变化的速度越来越快。同样，一个人在一生中，其效用偏好结构并不是固定不变的，而是随时间和空间不断变化的。这里改变一个人效用偏好结构的因素是多元的。一是年龄因素。一个人在不同的年龄阶段，其效用偏好一般是不同的。二是生理因素。一个人生理条件的改变将直接影响其效用偏好结构的改变，如有的人得了肝病，则原来饮酒的偏好将会随之改变。三是职业改变。一个人在一生中，职业的改变是常有的事，有的人一生中可能会改变职业五、六次以上，不同的职业必然具有不同的激励系统，相应一个人的效用偏好结构这时也会一定有所变化，以适应这种新情况。四是社会影响。社会影响主要是指一个人所处的社会环境及时尚对一个人效用偏好结构的改变所产生的作用。一个中国人，如果转到美国定居，其效用偏好结构肯定会发生变化，因为出于生活的需要，他只有在生活方式上融入当地主流社会，才有可能更好地实现他的人生价值。同样，由于社会潮流和时尚也在不断变化，所以，即使一个人处在同一国家中，他也会为了适应形势和潮流而不断改变自己的效用偏好结构。从众行为的普遍性为人们随社会环境而改变效用偏好结构提供了一定的心理基础。五是自然环境因素。人是适应环境的产物。不同的自然环境，必然会为人们提供不同的选择菜单。人们选择的过程也就是一个适应和改变的过程，在这种人与自然环境的互动关系中，人自身的效用偏好结构必然会随所处自然环境的改变而改变。 　　其次，所谓的“帕累托改进”（Pareto Improvement）也是不存在的。所谓“帕累托改进”，就是指资源的一种重新配置，它使得至少有一个人的处境改善，而其他人的处境至少没有变坏。 　　这里暂时假设“帕累托改进”可以实现，这时就有两种情况。第一种情况是所有人的境况都变好；第二种情况是有一部分人的境况变好，另一部分人的境况至少没有变坏。 　　第一种情况与阿罗(K.J.Arrow)定理相矛盾。因为对原来的资源配置状态进行重新配置，必然涉及到要对资源进行重新配置的多种方案（一般多于三个，若不到三个，可补充到三个以上，这里补充的方案是否合理不影响本文对问题的讨论）有一个选择的问题。根据阿罗定理，在满足一定的公理条件下，若人数不少于两个和方案数不少于三个，则不存在一个大家都公认的公平分配程序。既然如此，则在多种资源的配置方案中选一个让任何人都认为公平和满意的方案是不可能的。这时，选任何一种资源的重新配置方案，必定会使一些人觉得不公平，从而产生不满意。不满意的这部分人，其效用水平应当是下降的。这里主要原因是：一个人的效用，不仅取决于实际绝对拥有资源量的变化，而且更重要取决于他与社会其他人相比较的相对资源拥有量的变化。对于一个社会人而言，他更看重的是相对拥有资源量的变化。一是人既具有自然属性，也具有社会属性，但本质是社会属性；而社会属性是通过社会关系来体现的，而社会关系的深层内涵是一种通过比较而产生的社会相对性，既一个人更多是通过人与人之间的相