SR-P02.21HACCP体系验证评审记录.docVIP

CSA SR-P02.21 出口食品生产企业 HACCP体系验证评审记录 （2007年） 备案注册编号（已取得备案注册资格的企业）：3500/ 企业名称：待验证产品：产品类别：评审组长评审组成员：评审日期：评审依据： 1.□《出口食品生产企业卫生要求》 2.□《出口水产品生产企业注册卫生规范》（国家认监委） 3.□《危害分析与关键控制点（HACCP）体系及其应用准则(CAC/RCP 1-1969)》（食品法典委员会） 4.□《美国联邦GMP法规(21CFR Part 110)》；《美国联邦水产品HACCP法规(21CFR Part 123, 21CFR Part 1240)》 5.□ 评审记录填写要求 一、请用黑色或蓝黑色墨水填写，书写文字需工整、清楚；也可用电子版本打印填写，但必须同时打印出纸质文本，并签署评审人员姓名。 二、对已通过认证机构实施的第三方HACCP体系认证审核，并具有有效的认证证书的出口食品企业，评审时可省略C. HACCP体系验证记录中第C1、C2部分的相关条目。但如果发现工厂实施的HACCP计划有问题，必须重新对省略的相关条目进行评审。 三、本评审记录存直属出入境检验检疫局备案注册管理部门。 四、本记录中各核查记录表可根据评审组分工，由评审员分别审核、填写完成。 五、由于被评审产品或评审依据的特殊要求，本记录不足以满足记录需要时，应另外附上附加核查记录表。 六、本记录作为备案注册评审过程的原始凭证，评审人员不得随意漏项、漏填。 评审或监督检查活动通用签到表 评审日期： 年 月 日至 年 月 日 1.评审组或检查组成员签到[1] 注1：见面会上，评审组成员及检验检疫相关人员先签到后，将该表及廉政声明一起交企业。 评审员证号 组长 组员 （不多于3人） 2.企业人员签SR-T27《3.辖区检验检疫代表及见习人员签到 姓名 工作单位及部门 对已获得国外注册的企业，请填写以下内容 对外注册 国家或地区 对外注册产品 何时获得国外注册 何时起输出 相关产品 对列入《备案注册需评审HACCP体系的产品目录》的产品，请填写以下内容 申请HACCP验证 的产品 被验证产品实施HACCP时间 HACCP计划 发布/修订日期 对已通过第三方HACCP体系认证的企业，请填写以下内容 HACCP认证时间 证书颁发日期 HACCP 认证单位 认证单位监督审核情况，第三方认证当前是否有效 评审(验证)依据 A．文件资料审核 文件名称 文件审核情况 判定 客观描述 1．各类产品的书面HACCP计划 2. SSOP □有 □无 □符合 □不符合 3. GMP □有 □无 □符合 □不符合 4.工艺流程 5.产品描述 6.预期用途 7.危害分析 8.预防措施 9.判断树 10.关键控制点 11.关键限值 12.操作限值 13.纠偏行动计划 14.企业自我验证程序 15.文件和记录保持程序 16. HACCP小组活动 17.人员培训计划 18.原辅料供应安全控制计划 19.厂房卫生设施和生产设备维修保养计划 20.可追溯性和回收程序计划 21.其他基础计划以及其他随附资料 22. 23. 24. 文件审核不符合说明 文件审核结论 □符合要求□不符合要求，要求企业在30日内补正评审组长（签名）：年 月 日 □上述文件存在的问题已于30日内补正，现已符合要求□上述文件存在的问题在30日内未补正或补正无效，视为自动撤回申请。评审组长（签名）：年 月 日 见面会主要内容记录 1.被验证的产品具体有哪些品种？ 2.有几个加工车间或几条生产线？ 数量： 编号或名称： 3.当天正在加工的品种和车间/生产线？ 4.当天生产加工何时开始、何时结束？ 5.当天生产加工的产品原料来源？ 6.当天生产加工产品的预期用途？ 7.HACCP小组有几人，参加过何种培训，分别由哪些岗位的人组成？ 8.实施HACCP管理的时间？ 9.企业有无书面HACCP计划（若无计划，说明原因）？ 10.企业HACCP计划自我验证、修订次数、时间？ 11.企业对实施HACCP管理效果的描述？ 12.上次官方验证的时间和结论？ C．HACCP体系验证记录 官方验证人员进行危害分析记录 认为有显著危害的 加工工序或过程 认为可能存在的 显著危害 应采取的控制措施 是否是关键控制点（CCP）