私募基金管理人法律尽职调查清单.docxVIP

中银律师 [键入文字]  PAGE \* MERGEFORMAT 15 法律尽职调查清单 北京市中银律师事务所 二零一六年 月 法律调查清单 本调查清单所指目标公司为【】。 请上述目标公司分别按照本调查清单之要求提供关于目标公司及其资产、业务有关的各项文件和信息，以作为我们进行尽职调查工作及出具相关法律文件的重要依据。贵公司在提供相关文件的同时，需要准备相应原件，以备核查和验证。 如果要求提供的信息或文件不存在，则请提供相应的书面确认或说明。 请根据本清单提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。文件资料请统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰；并请于本次调查结束时，就贵公司本次提供文件的真实性、准确性、完整性出具书面确认文件。 我们在收悉本问卷所要求的资料后，将可能根据审查结果向贵公司或有关责任方提出补充调查资料清单，要求就某些特定问题予以澄清并继续提供有关信息和资料。 感谢贵公司的合作。 法律调查清单 条目目标公司提供的资料交付状态备注一基金管理人及其子（分）公司的基本情况（一）基金管理人的基本情况1现行有效的企业法人营业执照的正、副本2国税和地税登记证正副本3组织机构代码证正副本4现行有效的公司章程5银行账户开户许可证6国有资产产权登记证（如有）7国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件8基金管理人目前基本情况的工商基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询骑缝章）9基金管理人自设立以来的全套工商档案（盖有工商行政管理部门的查询骑缝章）10基金管理人是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。11基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明（若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则提供租赁合同及完税证明）12注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）13任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）14最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表15设立及历次变更后领取的营业执照设立及历次变更的政府批文（如有），名称预先核准文件，出资协议（含增资协议等）、股东投资协议或为设立、变更公司而签署的其他类似协议，股权转让协议，资产评估报告，验资报告，公司章程/修正案，改制方案（如有）历次股东会或董事会决议、监事会决议涉及以未分配利润、公积金转增注册资本的，提供相关的审计报告涉及国有股权进入与退出的，提供相关的国有股权评估、转让审批及招、拍、挂手续（如适用），股权转让价款的支付证明主管工商机关就历次变更情况出具的核准通知书或打印电脑单（二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用）16基金管理人的子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业）、分支机构及其他关联机构（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）现行有效的营业执照和公司章程。17基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况(包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等)的工商基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询骑缝章)18基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。19基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询骑缝章)； 如为境外子公司、分支机构及其他关联机构，请提供其商业登记证、历年周年申报表、公司章程。 20基金管理人的子公司、分支机构和其他关联机构是否已经登记为私募基金管理人，如是，请予以说明情况并提供相关基金管理人登记文件。21基金管理人子公司最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表（三）涉外基金管理人的审批情况（如适用）22?《外商投资企业批准证书》23?《FDI业务登记凭证》（银行开具）24商务部批复（适用于外商投资性企业、外商投资