潜力股新三板研讨.ppt

定位 成长型企业挂牌上市孵化基地 部分成功案例 财富有限 潜力无限 — “新三板”业务介绍 深圳潜力股基金管理有限公司，位于深圳前海， 上股交Q板、E板直接保荐商 前海股权交易中心直接保荐商 全国中小企业股份转让系统（新三板）推荐机构 公司由深圳辐射中国众多中小企业，主要提供推荐挂牌上市、商业模式再造、创投基金、投资银行业务、财务咨询服务等，为更多的优秀企业在全国多层次资本市场乃至海外证券市场实现上市作出应有的贡献。 蛋 小鸡 鸡 鸡生蛋 蛋生鸡 调研诊断 挂牌上市 模式再造 创投基金 投行转板 快联科技 “新三板”业务介绍 “新三板” 概况 “新三板” 特点与优势 “新三板” 制度及流程 “新三板” 发展现状 “新三板” 发展前景 及投资价值分析 一、“新三板” 概况 “新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。目前“新三板”市场由全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理。 全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（简称“公司”）为其运营管理机构。2012年9月20日，公司在国家工商总局注册成立，注册资本30亿元。上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、上海期货交易所、中国金融期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所为公司股东单位。注册地：北京市西城区金融大街丁26号。法定代表人：杨晓嘉。 公司的经营范围是：组织安排非上市股份公司股份的公开转让；为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务；为市场参与人提供信息、技术和培训服务。 全国中小企业股份转让系统介绍： “新三板”定义： “新三板”市场定位：多层次资本市场架构 场内市 场 场外市场 2009年9月30日设立 2004年5月设立 大型蓝筹企业 中型稳定发展企业 科技成长型企业 1990年12月设立 全国中小企业股份转让系统 科技型、创新型创业企业 2013年1月16日正式揭牌运营 一、“新三板” 概况 新三板市场定位： 全国性的非上市公众公司股份转让平台 与公开发行市场互为补充的私募发行市场 为中小板、创业板培育后备企业资源 一、“新三板” 概况 券商柜台 交易系统 场外市场 场内市场 全国股份 转让系统 深圳证券 交易所 上海证券 交易所 多层次 资本市场 区域股权 交易市场 证监会统一监管 地方自行管理 一、“新三板” 概况 “新三板”历史沿革： 首批2家公司世纪瑞尔、中科软正式挂牌 2006.1.23 中国证监会宣布扩大非上市股份公司股份转让试点 2012.8.3 国务院批准开展中关村科技园区非上市公司股份报价转让试点工作 2006.1.16 中国证监会与4地政府签署扩大试点合作备忘录签署暨首批企业挂牌仪式在京举行 2012.9.7 2013.1.16 中国证监会《非上市公众公司监督管理办法》发布 时间 发展历程 全国中小企业股份转让系统有限责任公司正式揭牌运营 2012.9.28 2013.1.31 中国证监会《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》发布施行 全国股份转让系统公司发轫 中关村试点 扩大试点 全国中小企业股份转让系统有限责任公司正式在国家工商总局登记注册 2012.9.20 2012.2.8 全国股份转让系统公司发布5 个通知、4 个细则、4 个暂行办法及 4 个指引 一、“新三板” 概况 “新三板”交易方式： “新三板”委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托的股份数量应不低于 1000股，但账户中某一股份余额不足1000股时可一次性报价卖出。 “新三板”的委托时间：报价券商接受投资者委托的时间为周一至周五， 报价系统接受申报的时间为上午9：30至11：30，下午1：00至3：00。 “新三板”企业挂牌后还须持续开展的工作：1、持续信息披露，包括临时 公告和年报(经审计)；2、接受主办报价券商的监管，接受公众投资者的咨询。 交易方式 二、“新三板” 特点与优势 “新三板”的基本特点： 资金结算指定在建设银行相关授予资格分支机构，一般处于冻结状态，使用时需预约。 “新三板” 公司可通过定向增发形式满足企业融资需求。 中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让与现有代办股份转让有着较大的不同。 主要是为在科技园区的非上市股份有限公司服务，将其纳入代办股份系统进行转让。 目前所用交易代码为“430XXX”，如430065（中海阳）。交易方式为配对交易。 新三板公司转板仍只能通过IPO的方式首次公开发行并在场内市场上市，且其IPO的条件与其他企业