浙江舟山大宗商品交易所商品交易管理办法(暂行)要点分析.docVIP

浙江舟山大宗商品交易所商品交易管理办法（暂行） 第一章 总则 第二章 上市品种和交易时间 第三章 商品现货交易 第四章 商品现货订单 第五章 交易商 第六章 授权服务中心（会员） 第七章 结算业务 第八章 交割业务 第九章 风险控制 第十章 异常情况处理 第十一章 信息发布 第十二章 监督管理 第十三章 违约与处理 第十四章 争议处理 第十五章 附则 第一章 总则 第一条 为规范浙江舟山大宗商品交易所（以下简称“交易所”）商品交易行为，保护交易各方的合法权益，保障交易所的顺利运行，根据国家有关法律、法规、政策和浙江省舟山市人民政府颁布的《中国（舟山）大宗商品交易中心交易市场监督管理暂行办法》（舟政发〔2011〕34号）制定本办法。 第二条 交易所受中国（舟山）大宗商品交易中心管理委员会、国家相关行政主管部门的监督管理。 第三条 交易所遵循“公开、公平、公正”原则，在充分利用和发挥现代信息技术优势的基础上，采用挂牌交易、竞价交易、现货订单交易等方式为大宗商品交易提供交易、结算、交割和信息发布等市场管理和服务。 第四条 交易所、交易商、授权服务中心（会员）、指定结算银行、指定交割仓库、指定检验机构等相关专业类机构及其工作人员必须遵守本办法。 第二章 上市品种和交易时间 第五条 交易所拟上市交易品种为：石油化工、钢铁、有色金属、煤炭能源、农林等商品及交易所推出的其它商品（具体上市品种和时间以交易所官方网站公告为准）。 第六条 交易日为每周一至周五（国家法定节假日除外）。每一交易日各上市交易品种交易时间的安排，由交易所官方网站另行公告。 第三章 商品现货交易 第七条 交易是指在交易所的主持下，交易商通过计算机交易系统发出买入或卖出指令，按“价格优先、时间优先”原则，由计算机交易系统撮合成交并自动生成商品现货订单的买卖行为。 计算机交易系统是指交易所为交易商提供，进行交易商品的买入或卖出的价格申报，并在成交后生成电子现货订单的电子商务平台。计算机交易系统接受交易商编码和交易密码自动为交易商作出电子签名。 第八条 现货订单交易是指交易商通过交易所计算机交易系统进行交易商品买入或卖出的价格申报，经计算机交易系统撮合成交后自动生成现货订单，持有订单的交易商可自主选择每日交割或转让，或者在订单到期日集中交割的交易方式。交易商订立电子现货订单后，可以选择交易日当天申请交割，也可以在集中交割前自主申请交割，或在集中交割期间完成交割。为充分实现现货订单交易的现货贸易功能，交易所采用延期交割补偿制度来补偿实物交割申请未获得满足的交易商。 现货订单的存续期，由交易所根据不同的上市品种特点，在上市产品格式化订单中具体载明。 第九条 挂牌交易是指交易商通过交易所挂牌报价系统，预先公布要买卖商品的质量、数量、交割时间、交割方式等产品信息，提出商品的买入或卖出的价格申报，要约发起方不可以主动撤销申报，再由符合资质的对手交易商选择是否接受要约成交并签订合约，且合约签订后不可转让的交易模式。交易双方都须在交易所专用资金结算账户存入足额的保证金，由交易所监督双方履约。 第十条 竞价交易是指交易商经交易所审核批准，通过交易所竞价交易系统，预先公布要买卖商品的质量、数量、交割方式、交割日期、底价（或无底价）等产品信息后公开挂牌，由符合资格的对手方通过交易所竞价交易系统自主报价，按“价格优先、时间优先”原则成交的交易模式。竞价买卖过程中，发起方不可主动撤销申报。交易双方都须在交易所专用资金结算账户存入足额的保证金，由交易所监督双方履约。 第十一条 交易报价是指交易商在交易所计算机交易系统中申报的单位交易商品含税价格。 交易保证金是指交易商在交易所专用结算帐户中确保订单履行的资金，是已被现货订单占用的保证金。当订单订立后，交易所按订单价值的一定比例收取交易保证金。交易所可调整交易保证金比例。 交割保证金是指交易所为了保证交割业务的顺利履行，向卖方收取的保证金，用于处理因商品质量、数量及发票等问题引发的纠纷。 第十二条 现货订单交易中，交易商通过计算机交易系统报价窗口进行报价。现货订单报价分为买入订立报价、卖出订立报价、买入转让报价和卖出转让报价。挂牌和竞价交易分别按照《浙江舟山大宗商品交易所挂牌交易管理办法（暂行）》和《浙江舟山大宗商品交易