公司改组及发行上市项目之初步法律尽职调查材料清单要点分析.doc

_____________________________ 必威体育精装版公司改组及发行上市项目之初步法律尽职调查材料清单 _____________________________ 目 录 一、调查对象的设立及变更 5 二、公司的业务、产品、关联交易和同业竞争以及各项法律资格、登记和备案 6 三、公司的股东 8 四、公司的对外股权投资 9 五、重大合同 10 六、债权债务和担保 11 七、土地、房产、机器设备 12 八、知识产权 14 九、保险 15 十、诉讼、仲裁和行政处罚 15 十一、环境保护 17 十二、产品及服务质量 17 十三、税务 18 十四、劳动关系及人力资源 18 十五、其他 19 附表 20 附表一：重大合同统计汇总表 20 附表二：贷款合同汇总表 21 附表三：担保情况汇总表（包括公司作为担保人及被担保人两种情况，请分别填写） 22 附表四：土地汇总表 23 附表五：房产汇总表 24 附表六：土地租赁汇总表 25 附表七：在建工程汇总表 26 附表八：房屋租赁汇总表（包括出租和租入两种情况） 27 附表九：公司知识产权汇总表 27 附表十：保险汇总表 28 附表十一：诉讼仲裁汇总表 29 附表十二：人员汇总表 30 [●]公司改组及发行上市项目 之初步法律尽职调查材料清单 前言 本初步法律尽职调查材料清单（“本清单”）由北京市凯文律师事务所（“本所”）为进行[●]公司改组及发行上市项目（以下简称“本项目”）法律尽职调查之目的而编制。本清单明确了调查对象（包括[●]公司及其各级子公司）须提供法律尽职调查文件及有关信息的具体范围。调查对象应当真实、准确、完整地回答本清单所列载的问题并提供有关文件和信息。调查对象应对其所提供文件和信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 在根据本清单收集、提供有关文件和信息时，调查对象应当遵守如下要求： 1、除非特别标明需要提供原件或为本次法律尽职调查而出具的情况说明外，调查对象只需提供相关文件的复印件。在提供有关信息的书面说明或填写表格时，请一并提供该书面说明或表格的电子版一份。 2、除本清单另有说明，各调查对象均应当按充分反映企业目前法律状况的标准提供相关文件和信息。 3、调查对象应当对其提供的文件和信息编制一份文件目录（包括纸质文本和电子文档各一份），在该目录中按照本清单的编号顺序列明是否存在本清单所列举的文件、信息，以及已提供的文件和信息的准确名称（要求是全称）、文号和发文（或签署）日期。如果本清单中所列举的某项文件不适用于调查对象，请在目录中注明“无”或“不适用”，并简要说明不适用的理由。 4、本清单中的“公司”或“子公司”应做最广泛的理解，包括有限责任公司、股份有限公司、外商投资企业、全民所有制企业、集体所有制企业、股份合作制企业、事业单位、联营企业等法律规定的各类具有独立法人资格的企事业单位或其它组织。 5、本清单之附表，是本清单的组成部分，请调查对象按要求填写，作为文件目录的一部分纳入调查对象提交的文件目录。 6、如有本清单未涉及的其他，而认为该等对本项目有重要影响，也请及时提供有关文件或书面说明。 若对本清单所列文件及问题有疑问，我们将给予解释及答复。 股东股东请提供（国税和地税，包括公司分支机构的国税和地税登记证）、经营业务的涵及 2.5.1 公司与公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等或与前述人员关系密切的人士控制的其他企业之间是否存在关联交易；如有，请提供有关说明及与交易有关的包括协议或合同在内的一切文件，并对该等协议或合同是否还会续签作出说明。 2.5.2 公司与关联企业之间发生的重大关联交易，请提供有关说明及与交易有关的协议或合同等一切文件。 2.5.3 公司采取的任何减少关联交易的措施。 2.6 同业竞争： 2.6.1 请提供公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等或与前述人员关系密切的人士控制的其他企业清单（列明该等企业名称及与前述人员的关系）。 2.6.2 公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间是否存在同业竞争；请提供有关说明文件，说明存在同业竞争的关联企业名称、竞争领域（包括客户对象及市场差别）及产品、该等竞争的性质、以及该等竞争对贵公司的客观影响。 2.6.3 公司的控股股东、实际控制人为避免与公司进行同业竞争而采取的措施，如放弃竞争和利益冲突的协议或承诺。 2.7 请详细提供公司从事之经营事项所需要的且持有的或正在办理之中的全部政府登记、许可、备案文件，包括但不限于各项行政许可证书、相关的资质证书、批准证书等。 2.8 若涉及进出口业务的，请提供所有关于进出口业务的政府批准，及进出口 请提供有关公司股东的下列文件，包括：该股东现行有效的《企业法人营业执照》和公司章程；如公司股东为自然人请提供其身份