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- 《证券投资分析》平时作业（1）2013-10-28 一．名词解释（每小题2分，共14分） 1．资本证券：资本证券是真正具有投资价值的证券，它是表明对某种投资资本拥有权益的凭证。 2．国际游资：国际游资又可称为国际投机资本，它是一种游离于本国经济实体之外，承担高度风险，追求高额利润，主要在他国金融市场作短期投机的资本组合。开放式基金是指基金发行总额不固定,基金单位总额随时增减,投资者可以按基金报价在基金管理人确定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。 债券是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。债券的本质是债的证明书。封闭型基金是指基金的单位数目在基金设立时就已确定，在基金存续期内基金单位的数目一般不会发生变化，但出现基金扩募的情况除外。尽管封闭式基金的基金单位数不变，但基金的资产规模随单位资产净值的变化而变化。由于封闭式基金发行的是不可赎回证券，基金不必随时准备将基金资产变现以应对投资者赎回的请求。 ） [A]经营参与权 [B]优先认股权 [C]剩余财产分配权 [D]优先清偿权 7．我国在日本发行的武士债券面值是：（ C ） [A]人民币 [B]美元 [C]日元 [D]欧元 8．下列资金运用不是依据公司法的有（ C ）。 [A]有限责任公司 [B] 股份有限公司 [C]契约型基金 [D]公司型基金 9．一次认购开放型基金为1500万元人民币，认购费用应为（ B ）。 [A]1500000元 [B] 1800000元 [C]2250000元 [D]3000000元 10．下列货币政策会引起股市上涨的是：（ B ） [A]提高法定存款准备金率 [B]降低法定存款准备金率 [C]提高再贴现率 [D]在公开市场卖出国债 11．导致证券投资功能异化的是：（ B ） [A]国际投资资本 [B] 国际游资 [C]量子基金 [D] 国内的违规资金 12．政府D ）会引起证券市场下跌。 [A]减税 [B]增加支出 [C]减少支出 [D] 发行国债 13．新股的实际销售价是：（ B ）。 [A]票面价格 [B]发行价格 [C]账面价格 [D]清算价格 14．将债券利息在发行时先行返回给投资者的债券是（ B ）。 [A]附息债券 [B]贴现债券 [C]零息债券 [D]累进利息债券 15．投资者申购开放型基金，每次最低申购额为（　 C ）元。 [A]1000 [B]5000 [C]10000 [D]100000 三．多项选择题（每小题1分，共15分） 1．有价证券通常包括（ ABC ） [A]商品证券 [B]货币证券 [C]资本证券 [D]凭证证券 2．证券投资的功能主要表现为（ABC 　）。 [A]资金聚集 [B]资本合理配置 [C]资本均衡分布 [D]集中投资 3．证券市场资金来源于：（ ABD ） [A]个人 [B]企业 [C]政府 [D] 国外经济实体 4．对国际投资资本和国际投机资本的界定，主要是根据：（ BCD ） [A]资金来源 [B]投资目的不同 [C]投资对象不同 [D]投资手段不同 5．发起人和初始股东可以（　 ABCD ）等作价入股。 [A]现金 [B]工业产权 [C]专有技术 [D]土地使用权 6．优先股的股东的权利有：（ AB ）。 [A]股息优先并且固定 [B]优先清偿 [C]表决权 [D]优先认股权 7．影响股票账面价格的因素有：（ ABC ） [A]公司资产总额 [B]公司负债总额 [C]总股本 [D]股票市场价格 8．按利息支付方式债券可分为：（ ABCD ） [A]附息债券 [B]贴现债券 [C]累进利息债券 [D]零息债券 9．契约型投资基金一般由（ABC　）构成。 [A]基金托管人 [B]基金管理人 [C]基金受益人 [D]基金