《三一重工重大信息内部报告制度二零一六》.pdfVIP

三一重工股份有限公司三一重工股份有限公司 三一重工股份有限公司三一重工股份有限公司 重大信息内部报告制度重大信息内部报告制度 重大信息内部报告制度重大信息内部报告制度 第一章第一章 总总 则则 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为规范三一重工股份有限公司 （以下简称“公司”）重 第一条第一条 大信息内部报告、流转、披露流程，保证信息披露的真实、准确、完 整、及时、公平，有效防范内幕交易行为，根据 《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司重大信息知情人登记制 度指引》等有关法律、法规和规范性文件以及 《公司章程》、《信息披 露事务管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条第二条 重大信息是指公司或所属各部门、分公司、控股子公司 第二条第二条 以及本公司能够对其实施重大影响的参股公司 （以下简称“参股公 司”）发生或即将发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较 大影响的重大事件。按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公 司，应当在第一时间将相关信息向公司董事长和董事会秘书报告。 第三条第三条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部 第三条第三条 门（包括公司控股子公司）及人员应予以积极配合和协助，及时、准 确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。 第四条第四条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及 第四条第四条 参股公司。本制度所称 “信息报告义务人”包括： （一） 公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人； 1 （二） 公司控股子公司、分支机构负责人； （三） 公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （四） 公司控股股东和实际控制人； （五） 持有公司5%以上股份的其他股东； （六） 公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 第五条第五条 信息报告义务人负有向公司董事长和董事会秘书报告 第五条第五条 其职权范围内所知重大信息的义务，应积极配合董事会秘书做好信息 披露工作，及时、持续报告重大信息的发生和进展情况，并对提供信 息的真实性、准确性、完整性承担责任。 第六条第六条 信息报告义务人在重大信息尚未公开披露之前，负有保 第六条第六条 密义务。 第七条第七条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对公司负有 第七条第七条 重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面 的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。 第二章第二章 重大信息的范围重大信息的范围 第二章第二章 重大信息的范围重大信息的范围 第八条第八条 重大信息包括但不限于： 第八条第八条 （一） 公司、控股子公司及参股公司召开或即将召开的重要会 议； （二） 公司、控股子公司及参股公司发生或即将发生的重大交 易； （三） 公司、控股子公司及参股公司发生或即将发生的重大关联 交易； 2 （四） 公司、控股子公司及参股公司发生或即将发生的重大事 件； （五） 上述事件的持续变更进程。 第九条第九条 本制度所述 “重要会议”，包括： 第九条第九条 （一） 公司、控股子公司及参股公司召开董事会、监事会、股东 大会 （包括变更召开股东大会日期的通知）并作出决议； （二） 公司、