“研究”和“开发”与专利产出的关系研究——以全球RD投资顶尖企业为例.pdfVIP

管 理 工 程 学 报 V01．25．No．4 JoumalofIndustrial Engjneering／EngineeringManagement 2011年第4期 “研究和“开发与专利产出的关系研究 ——以全球RD投资顶尖企业为例 陈德智 (上海交通大学安泰经济与管理学院，上海200052) 摘要：由于RD活动的宽泛性和专利申请与授权的创造性、新颖性、和实用性等标准与务件的限制。并非所 有的RD活动都能够产生专利，只有那些以满足专利申请条件的RD活动才有可能产生专利；显然，专利产出 效率与RD投资结构具有密切关系；本文以全球R＆D顶尖企业为样本。将RD投资中的R与D进行区分。运 用知识生产函数模型，分别计算“R”和“D”对专利产出的贡献；目的是揭示全球顶尖企业RD投资结构与专 利产出的关系，在发展R＆D投入产出结构理论的同时，为中国企业的技术赶超与跨越发展提供新的理论支持。 研究结果显示，总体而言，全球顶尖企业的RD投资中，“R”经费的比例占80％左右。“R”对专利产出的贡献 是“D”的2倍左右．但具体行业存在差异。研究结果除具有理论参考价值外，对中国企业的产业升级、实现自 主技术创新、提升国际竞争力的R＆D投资结构优化具有一定的参考价值。 关键词：研发；“研究”与“开发”；专利产出效率；知识生产函数 中图分类号：F403．6文献标识码：A 文章编号：1004√6062(2011)04旬08l-06 O 引言 投资与专利进行相关性分析，发现不具有相关性；这一结果 世纪经济全球化将带给发展中国家三种可能：一是在与 与大多数文献研究所得出的“RD投资与专利产出具有显 发达国家不平等的合作中，顺从发达国家的安排，扮演国际 著正相关关系”的结论严重不符．这究竟是为什么呢?我们 分工中不公平的下级角色；二是边缘化，即被排除出世界经 针对个别企业进行深入调查后发现，上海市很多企业的研究 济发展的主流；三是寻求跨越发展的机遇，谋求平等互惠的 开发活动主要是从事对引进技术的消化吸收和模仿改进，很 国际合作，走上繁荣富强的发展之路H-。显然，不甘落后和 少涉及到前沿技术或主导技术的研究开发；以生产技术活动 具有一定发展潜质的国家将选择技术跨越式发展之路。为 为主的RD活动，自然很少产生专利技术特别是发明专利。 了能够尽快摆脱对发达国家技术的依赖，提高自主创新年能 针对全球领先企业的案例分析后发现，全球领先企业的RD 力、实现技术赶超与跨越式发展，中国政府与产业组织及社 活动更多地集中在应用研究和主导产品的研究开发上，大力 会各界积极鼓励企业加大RD投资力度，政府本身也努力 开发专利技术，实施专利战略；由于RD活动的宽泛性和专 加大RD投资占GDP的比重，以上海为例，在2005年的时利申请与授权的创造性、新颖性、和实用性等标准与条件的 候，上海市全社会RD投入占GDP的比重达到了2．34％。限制，并非所有的RD活动都能够产生专利，只有那些以满 已达到发达国家平均水平以上，但科技水平与技术竞争能力 足专利申请条件的R＆D活动才有可能产生专利；显然，专利 上，上海市与发达国家还相差很远，这不仅是R＆D投入与产 产出效率与RD投资结构具有密切关系。 出具有滞后的可能性问题，还存在着RD活动的结构问题； 2006年，我们针对上海市先进制造业lOl7家企业R＆D投入实的“胜者通吃”的企业竞争po；如果不能取得产业主导产 产出的调查研究后发现，在所调查8个行业中的企业R＆D 品或核心技术领域的专利技术，在世界知识产权制度约束 投资强度，IT产业为15％，生物制药为8％以上，传统产业也下，欠发达国家的企业是绝无赶超世界先进的可能；而要想 都超过了2％；仅从RD经费投资强度上看，上海市已经进实现以专利技术的技术赶超或跨越。不仅需要增加R＆D投 入工业化发展的高级阶段，但通过专利数据比较，上海市一