中小板信息披露业务手册详解.docVIP

中小企业板上市公司信息披露业务手册 深交所中小板公司管理部 2010年9月 说 明 1.为规范中小企业板上市公司及其他信息披露义务人的业务办理行为，明晰业务办理程序，提高工作透明度，做好上市公司服务工作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，制定本业务手册。 2.本业务手册由深圳证券交易所中小板公司管理部制定，深圳证券交易所中小板公司管理部将根据相关规则的制定、修改情况对本业务手册进行修订，请使用者注意版本的更新。 3.本业务手册由深圳证券交易所中小板公司管理部负责解释。 深圳证券交易所中小板公司管理部 2010年9月  目 录 (一)信息披露业务办理 3 Ⅰ办理信息披露业务的一般规定 3 Ⅱ办理信息披露业务的流程 4 Ⅲ通过网上业务专区提交信息披露申请 5 (二)办理数字证书 13 Ⅰ数字证书发放、营运管理相关原则 13 Ⅱ数字证书申领、发放相关原则 13 (三)监管信息交流 20 Ⅰ监管信息交流的一般规定 20 Ⅱ“监管函件”栏目使用指南 20 (四)自动传真、短信 23 Ⅰ自动传真系统 23 Ⅱ短信提示 23 (五)变更公司全称、证券简称 25 Ⅰ上市变更公司全称、证券简称的一般规定 25 Ⅱ上市公司办理变更公司全称、证券简称业务应提交的材料 25 Ⅲ办理变更公司全称备案业务的具体流程 26 Ⅳ办理变更公司全称、证券简称业务的具体流程 26 (六)变更公司行业分类 28 Ⅰ上市公司变更公司行业分类的一般规定 28 Ⅱ办理变更行业分类申请业务应提交的材料 28 Ⅲ办理变更行业分类申请业务的具体流程 29 (七)公开增发新股 59 Ⅰ公开增发前的准备工作 59 Ⅱ公开增发期间的工作 60 Ⅲ增发股份登记及上市工作 62 (八)分红派息、转增股本实施 71 (九)债券付息及利率调整 73 (十)重大重组停牌及材料报送 75 (十一)董监高及关联人信息申报 79 (十二)董监高《声明及承诺书》报备 85 (十三)董监高买卖本公司股份意向报备 89 (一)信息披露业务办理 Ⅰ办理信息披露业务的一般规定 因本所审核与后续处理的时间需要，上市公司在1600以前将报送材料本所深圳证券交易所数字证书使用数字证书在中的操作行为均代表上市公司的行为，上市公司承担相应法律上市公司应按照经本所确认的公告文稿刊登公告。某些业务类别的公告，其在指定报刊上的披露要求与在指定网站上有所不同，请上市公司注意其中的差异，并在符合各自披露要求的前提下，保持报刊披露与网站披露的一致请上市公司对公告文稿的登载情况予以关注，发现错误或遗漏及时与分管人员联系，必要时刊登补充或更正公告准备披露文稿与备查文件上市公司董事会秘书（对于其他信息披露义务人，为该义务人的指定人员）应遵照本所《股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司临时公告格式指引》（以下简称《临时公告格式指引》）要求编写公告文稿备查文件。申请披露与报送披露材料上市公司如需披露，请按照有关要求向本所报送披露材料。如需了解各类业务报送材料内容与时间的具体要求，请登录“”网页，或请查阅《上市规则》和《临时公告格式指引》相关部分。本所中小板公司管理部统一使用的传真号码为：0755上市公司如对传真报送的操作有疑问，请咨询部有关人员。传真操作咨询电话：0755－25918。上市公司派专人报送材料的，请报送人出示必要的身份证明。接收审核意见本所。对于事前审核类的公告，本所在披露前进行审核；对于事后审核类的公告，本所在披露前只进行披露的登记，有关的审核工作则在披露后进行。请上市公司注意两者的差别。上市公司了解事前审核、事后审核的划分标准，拟披露信息属于何种类型。在本所对披露材料的审核过程中，如有需要，请上市公司及时履行与审核相关的各项义务，包括回答（或回复）监管人员的问询，提交补充材料，对公告文稿做出补充与修改，或刊登补充与更正公告等。 安排公告登载事宜”栏目下提交），上市公司应尽快提交至网上业务专区或传真系统。 上市公司在使用中如有任何问题、意见或建议，请随时向我部反馈，我部业务咨询人员联络方式如下： 李勤 0755qli@ 徐红 0755hxu@ 传真： 0755附件1：“中小企业板业务专区”登录方式 附件2：上传文件类型指引 附件3：业务申请“信息披露业务”示例 附件1： “中小企业板业务业务专区”登录方式 上市公司可以通过以下方式登录“中小企业板业务专区”： 登录深交所网站（）点