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应用研究型科研项目绩效评价指标体系构建 　　近年来，我国科研项目每年投入巨大，但对科研成果最终转化为生产力及项目投资的有效性缺乏系统的评估和有效的分析。这也是目前我国科研项目研究普遍存在的问题。究其实质，是缺乏一套适合的项目绩效评价指标体系。 　　一、科研项目绩效评价概述 　　科研项目绩效评价是指采用科学、规范的方法，依据评价技术体系，基于科研项目预期目标，对该项目实施的经济性、效率性和效果性的测量与评判。 　　（一）评价指标与指标体系 评价指标是衡量科研项目总体目标的具体标志，是综合质量和数量的侧度。指标的基本功能：一是反映科研项目态势；二是监测科研项目目标实现程度；三是预测和计划科研项目过程与结果；四是比较和评价科研项目绩效。指标有定性指标和定量指标、描述性指标与评价性指标、主观指标和客观指标、财务指标和非财务指标等类型。通过将对评价项目的价值判断，转化为对其构成要素的价值判断（指标），这些指标全体叫项目目标的指标体系。它是项目综合评价对象系统的结构框架，是综合反映科研项目状态和发展趋势的一组具有内在联系的指标，对评价结果的效度和信度影响最大，是科研项目绩效评价工作的关键所在。评价指标体系的末级指标含义明确，只要有恰当的衡量方法和相同的衡量标准，就能获得与被测对象的实际情况较为一致的结论，可信度高。 　　（二）指标体系设计要求与构建原则 关于指标体系的设计己有大量文献予以描述。科研项目评价与一般项目立项中的评价的差异在于：科研项目的目标明确，有确定的经济、技术要求，在对项目进行绩效评价时，更注重对项目技术方案的合理性、与项目产出要求的契合性及经济节省性等方面的考察。关于科研绩效指标的设计原则，比较典型的是1986年英国副院长和大学校长协会提出的6条设计原则和凯夫（Cave）等人提出的7条设计准则，他们分别从不同侧面描述了设计原则。为此，根据其经验，构建指标体系应遵行以下原则： 　　（1）导向性原则。绩效评价的核心特征之一就是结果导向，即指标体系中的每一个指标都应具有导向作用，有目的地引导科研人员紧紧围绕国家和社会发展目标进行科学研究活动。科研绩效评价指标体系应是科研管理目标的细化，准确反应国家、地方和部门的科技发展目标和需求，达到指标体系和科技目标的一致。 　　（2）系统性原则。各类指标设计要全面系统，各指标间具有一定的内在联系，整体上具有系统性。 　　（3）简明性原则。指标体系的建立必须遵循简明性原则，突出以绩效为目的的核心指标，选取的指标能充分反映绩效评价的目的，避免重复或交叉设置。指标设置应简单明了，使评价过程便于操作。 　　（4）可比性与可测量性原则。为使评价的结果具有可比性，要根据评价项目的共同属性来选择评价指标，做到求同存异，可通过量化处理差异。同时评价指标的数据资料要易于采集，能利用现有的统计指标和数据，计算简单，对末级指标可以测量。 　　（5）过程性与结果性相结合原则。绩效评价包含过程与结果，因此，指标体系的建立应包含结果和过程，此两方面因素要相互补充，相互联系。 　　二、应用研究型科研项目绩效评价构建思路 　　基于项目绩效的经济性、效益性和效果性这一理念，依据应用研究型科研项目绩效特征，即应用研究重在应用，目的是解决社会经济发展中所提出的实际问题。应用基础研究产生的价值基本上体现在科学价值和社会价值两方面，其绩效综合表现为实施过程绩效和结果绩效两部分。 　　应用研究型科研项目的效益是指通过科研活动得到有益于科技发展的结果，表现为该科技对经济、社会发展、生态环境的影响和推动。科研项目实施过程绩效包括项目目标、项目水平、财务管理、组织管理等方面。从科研实施过程的合规合理性来看，实施过程绩效包括投入是否以最好的过程方式来实现既定的科研目标。即经费投入与产出是否合理，是否具有经济性。而其实施过程绩效和项目成果绩效有着密切的内在联系。在给定的最终目标和相同投入的情况下，前者绩效越高，产出的科研成果就越多，能够创造出的经济效益、社会效益和生态效益也就越大。同时，科研活动的成果绩效是以能否产生应有的经济效益、社会效益、生态效益和可持续性影响为前提的，如果科研活动没有达到预期目标――没有产出科研成果，即使科研活动产生很高的实施过程绩效也是对科研经费投入的浪费。 　　从科研活动实施来看，通过对所投经费和其他资源的使用和消耗，最终转化为科研成果，在这一实施过程中的绩效就表现为科研项目承担单位内部科研经济活动的效率。应用研究型科研项目的产出结果绩效则是科研项目完成之后表现出来的对经济、社会发展的贡献。由此可见，应用研究型科研项目绩效，可用实施过程绩效和项目成果绩效来概括，它们综合反映了应用研究型科研项目经费支出在经济性、效益性和有效性三方面的绩效内涵，进而能够综合、全面地对应用研究型科研项目绩效进行