中国广核电力股份有限公司企业管治守则.PDF

中国广核电力股份有限公司 企业管治守则 2015年3月18日经第一届董事会第七次会议通过 2016年1月6日经第一届董事会第十一次会议通过修订 1   目 录 引言 3 董事长致辞 4 第一章 企业文化与价值观 5 第二章 企业管治架构 7 第一节 股东 8 第二节 董事会及董事会专门委员会 9 第三节 监事会 22 第四节 管理层和员工 23 第五节 内部审计师 24 第六节 外聘审计师 25 第七节 其他业务有关人士 26 第三章 问责与审计 27 第一节 财务汇报 27 第二节 内部监控及风险管理 27 第四章 董事、监事及高级管理人员薪酬 30 第五章 与股东及其他业务有关人士的沟通 30 第六章 参考资料 32 2   引言 中国广核电力股份有限公司（以下简称“中广核电力”、“公司” 或“本公司”）自2014年3月25 日成立以来，采取一系列措施建立和提 升企业管治的标准，包括通过一系列治理规范、规章制度及程序，根本 目的是为了更好地维护公司股东、债权人及其他利益相关者的合法权益。 为了进一步加强企业管治实务，并向股东和其他业务有关人士直观地展 示公司在企业管治方面的措施，2014年11月18 日，公司首次出版了《中 国广核电力股份有限公司企业管治守则》（以下简称“本守则”）。本 守则涵盖了香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）制订的《企 业管治守则及企业管治报告》（以下简称“联交所守则”）的要求，并 在多方面超出其建议最佳常规的标准。本守则亦符合中国法律及相关监 管要求。 根据《联交所守则》及公司《董事会议事规则》的必威体育精装版修订，我们 对本守则进行了相应的更新，并将在今后持续修订和更新。后续将通过 公司网站和年报向股东和其他业务有关人士汇报公司在企业管治方面的 表现。 3   董事长致辞 中广核电力于2014 年 12 月 10 日成功在香港上市。自此，作为一 家公众公司，我们深知股东及其他业务有关人士对我们的期望。为了让 股东和公众更好地认识我们，也为了增强股东及广大投资者对我们的信 心，2014 年 11 月 18 日，公司首次出版了《企业管治守则》，其中载 有联交所守则的要求及建议最佳常规。根据《联交所守则》及公司《董 事会议事规则》的必威体育精装版修订，我们对本守则进行了相应的更新，并将在 今后持续改进和修订守则的内容。 本守则在兼顾联交所守则标准的同时，在多方面均超越其标准，显 示我们希望成为企业管治最佳企业的决心。我们推行基于公司实际情况 的良好实践、经验和标准，切实反映公司董事会、监事会及高级管理人 员对恪守优良企业标准的承诺。随着市场和监管机构对企业管治的日益 关注，顺应潮流，公司将持续监督和改进企业管治方面的措施，通过本 守则及年报，定期及不定期向股东和其他业务有关人士汇报公司必威体育精装版的 表现。 公司全体董事将尽可能切实遵循所公开的政策，维护和提升股东的 利益。我相信，在各方的共同努力下，我们的企业管治措施将不断进步 和完善。如守则所载，我们将确保公司的企业管治达到股东的期望。 4