上海荣泰健康科技股份有限公司股票发行上市辅导工作总结报告.PDFVIP

上海荣泰健康科技股份有限公司 股票发行上市辅导工作总结报告 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁布的《首次公开发行 股票并上市管理办法》、，以及东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）与 上海荣泰健康科技股份有限公司 （以下简称“荣泰科技”或“公司”）签订的《股票 发行与上市辅导协议》（以下简称“ 《辅导协议》”），东兴证券接受委托，作为荣 泰科技首次公开发行股票并上市的辅导机构，对其进行股票发行上市前的辅导， 并于2014 年5 月27 日向中国证监会上海监管局（以下简称“上海证监局”）进行 了辅导备案登记。目前，东兴证券对公司拟发行上市前的辅导工作已经顺利完成， 荣泰科技经过辅导后已经具备了上市条件，现将辅导工作总结如下： 第一部分 上海荣泰健康科技股份有限公司基本情况 公司名称： 上海荣泰健康科技股份有限公司 英文名称： Shanghai Rongtai Fitness Tech.Development Co.，Ltd 公司住所： 上海市青浦区朱枫公路1226 号 注册资本： 人民币5,250 万元 法定代表人： 林琪 荣泰科技系由上海荣泰健身科技发展有限公司整体变更设立的股份有限公 司，于2013 年 10 月31 日在上海市工商行政管理局完成工商变更登记。《企业 法人营业执照》注册号为310118002087613 。 公司经营范围为：文体用品、电子器材、健身器材的开发、加工、制造销售， 服务机器人的研发，从事货物及技术的进出口业务。（经营项目涉及行政许可的， 凭许可证件经营） 公司主要从事按摩器具的设计、研发、生产和销售。 1 第二部分 辅导工作主要内容及其效果 一、辅导工作概述 为保证荣泰科技严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 和《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规建立规范的法 人治理结构和完善的运行机制，作为保荐人（主承销商）及辅导机构的东兴证券 股份有限公司根据相关法律法规，联合中汇会计师事务所（特殊普通合伙）和上 海市广发律师事务所对公司进行辅导，主要工作包括以下方面： （一）辅导工作情况 1、签订辅导协议 2014 年 5 月26 日，东兴证券与荣泰科技签订《辅导协议》，明确了东兴证 券作为荣泰科技首次公开发行股票并上市的辅导机构，将对其进行股票发行上市 前的辅导工作。2014 年5 月27 日，东兴证券向上海证监局报送辅导登记备案材 料，正式进入辅导期。具体辅导工作由东兴证券项目组成员负责实施。 2、组织其他中介机构参与辅导工作 根据中国证监会和上海监管局关于辅导工作的有关要求，东兴证券组织了其 他中介机构参与辅导工作，具体包括中汇会计师事务所（特殊普通合伙）和上海 市广发律师事务所，其任务是应东兴证券的要求从各自专业的角度对公司进行辅 导，使之符合发行上市的要求，同时参与集中培训授课工作。 3、进行摸底调查，了解公司情况 辅导工作小组采取了座谈、个别交流等多种方式，对荣泰科技董事、监事、 高管人员及持股5% 以上股东对证券知识了解等情况进行了调查，为制定切实可 行的辅导工作计划打好基础。 4、制订辅导工作计划 辅导工作小组在对公司的情况基本了解后，根据有关法规要求，制订了一套 较为切实可行的辅导工作计划，其中包括辅导目的、辅导内容、辅导方式、辅导 步骤、辅导计划实施要求等内容。 2 5、制作辅导材料 为了配合辅导工作的进行，辅导工作小组制作了辅导材料，材料包括与辅导 内容相关的法律法规、辅导习题等，并陆续发放给有关辅导对象。 6、集中授课辅导 辅导工作小组组织荣泰科技相关人员学习《公司法》、《证券法》等主要证 券法律、法规和其他证券市场相关知识。 内容：由辅导人员或聘请有证券从业资格的注册会计师和律师授课，集中授 课3 次，课时安排共20 小时，讲授内容包括《公司法》、《证券法》、《首次 公开发行股票并上市管理办法》