第18期上市公司董事会秘书后续培训互动交流问题解答.pdf

带格式的: 边框:底端: (无框线) 月入万元陆金所1 元投资送大红包 /action/EfUFnm 获取豆丁赚钱总收入超6 万元的方法 qq1173896236 第18 期上市公司董事会秘书后续培训互动交流问题解答 各上市公司： 第 18 期上市公司董事会秘书后续培训已经圆满结束，我们对参 会学员的支持和参与表示感谢，现将部分学员在培训互动环节以及意 见反馈中提出的问题作统一解答，供大家参考，希望大家未来继续支 持我们培训与交流工作，以便我们进一步提高服务水平和质量。 一、 关于年度信息披露考核工作 部分学员提出，上市公司年度信息披露考核成绩仅有考核结果， 上市公司不知道究竟具体什么原因导致考核不合格，建议是否可以将 主要考核指标以及考核主要关注问题告知上市公司，以便上市公司查 明原因，进行整改。 答复：本所于2008 年12月颁布了《上市公司信息披露考核办法》， 对上市公司年度信息披露考核工作从考核方式、考核内容和考核核准 等作出了明确的具体规范，如个别公司对于考核工作或考核结果有疑 问的，可以联系监管人员进行沟通。与此同时，本所近期将根据过去 几年考核办法的实际实施情况，适时对办法进行修订完善，希望届时 上市公司能积极参与反馈意见，使我们的信息披露考核工作更加科 学、客观、透明。 二、关于业务专区 1、部分学员反映，业务专区中部分公告审核要点与规则两者之 1 带格式的: 边框:底端: (无框线) 间没有同步更新，导致公司提交公告时看到的审核要点与必威体育精装版规则不 符。 答复：业务专区中公告审核要点是依据信息披露规则的基本要 求，结合日常监管中所发现的典型问题而编写，便于监管人员提高公 告审核针对性和效率，也有助于上市公司规范公告内容及形式。由于 近年来业务规则更新较快，的确存在审核关注要点与规则不完全相符 的情形，目前，我部已经开始全面梳理公告审核业务系统，对系统中 的信息披露审核要点进行全面梳理、修订完善，我们同时也欢迎上市 公司能及时将发现的情况反馈我部，共同促进信息披露质量和效率的 提高。 2、部分学员提出，业务专区中“是否申请停牌”本意应为“是 否修改停牌状态”，若公司申请继续停牌，必须选择“否”，操作上容 易产生误解，建议修改。 答复：建议很好，我部近期将与工程部门沟通，尽快对系统设置 进行修改，避免出现歧义和误操作。 3、部分学员反映，近期部分新的业务规则出台后，未收到短信 通知且规则未在首页挂出。 答复：目前本所新业务规则的发布方式，采取同时在本所网站公 告、在上市公司业务专区首页揭示和向公司董秘及证券事务代表发出 提醒短信的方式，通告各上市公司。近期，存在个别新规则在发布日 未及时发出短信通知以及未在业务专区首页挂出的工作疏忽，在此表 示歉意，日后本所将加强和完善规则发布流程控制，避免类似事件再 2 带格式的: 边框:底端: (无框线) 次发生。 三、关于业务规则理解 1、部分学员提出，短线交易获利的具体计算方法是否可以明确 公布。 答复：《证券法》第四十七条规定，上市公司董事、监事、高级 管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有股票在 买入后六个月内卖出或卖出后六个月又买入的，所得收益归公司所 有。目前，关于短线交易获利的计算目前还没有明确规定，从过往司 法实践的案例来看，短线交易获利应本着从严的原则进行计算。我部 将继续推动有关部门尽快出台短线交易法律适用意见，细化短线交易 的相关认定标准和程序，进一步完善我国规制短线交易的法律制度。 2、部分学员提出，目前硬性规定董监高在重大信息披露 5 天前 不能减持，董监高不得不探听信息再做是否合适减持的决定，规定不 太合理，同时，现有敏感期规定时间过长，是否可以修改敏感期界定 标准等。 答复：中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》对上市公司董监高敏感期买卖本公司股 份作出