茂名石化实华股份有限公司整改报告.pdfVIP

证券代码：000637 证券简称：茂化实华 公告编号：2009-047 茂名石化实华股份有限公司 整改报告 根据中国证监会广东监管局 《关于进一步深入开展上市公司 治理专项活动有关工作的通知》的要求,并结合广东证监局2009 年10月 10日的责令整改函，对公司规范运作的情况进行了进一 步自查，形成本整改报告如下: 一、关于资金占用和为关联方提供担保的情况 截至本报告出具日,公司不存在控股股东及其关联方占用公 司资金的情形。 截至本报告出具日，除公司第七届董事会第六次会议审议批 准《关于公司为公司全资子公司茂名石化实华东成化工有限公司 贷款提供担保的议案》涉及的公司拟为公司全资子公司茂名石化 实华东成化工有限公司贷款 30000 万元提供连带责任保证担保 外（该议案尚未实施），公司不存在为关联方提供担保的事项。 二、关于公司第七届董事会第七次临时会议的整改事项 2009年 7月24 日，公司第七届董事会第七次临时会议审议 通过了《关于公司竞买北京理工大学珠海学院70%举办者权益的 议案》。董事会批准公司竞买北京理工大学珠海学院 70%举办者 1 权益。2009 年 8 月 13 日，公司 2009 年第二次临时股东大会否 决了该议案。 公司经过自查发现，本次董事会在召集程序和信息披露等方 面存在一些需要整改的事项： 1.由于本次竞买系由北京市高级人民法院委托北京市产权 交易所进行，北京市产权交易所在2009年7月22日才发布公告， 本议案成为临时决定上会的议案，在开会前一天晚上才做出会议 文件。由于时间仓促，未能将北京市产权交易所委托的评估机构 出具的《评估报告》全文提供给参会董事、监事和高管。因此， 会前董事会没有对北京理工大学珠海学院的详细情况、是否存在 重大风险进行调查；会上也没有详尽的调查报告供董事作决策参 考。 2.在信息披露方面对相关风险的揭示不够详尽，比如是否存 在北京泰跃占用珠海学院资金问题、是否存在北京泰跃对珠海学 院出资不到位的问题以及独立学院举办者从独立学院取得合理 回报的程序和条件限制等问题，直至股东大会召开前，根据广东 监管局和深圳证券交易所的要求，才发布补充公告就相关事项予 以说明。 整改措施： 1.进一步规范董事会召开的程序。公司将在以后召开董事会 前，向会议相关人员充分提供会议的相关材料。 2.公司2009年9月21日召开的第七届董事会第九次临时会 议已审议批准《公司董事、监事和高级管理人员培训制度》《公 司对外投资管理制度》和《公司内部责任追究制度》。 2 3.公司今后将加强对董事、监事和高级管理人员的持续培训 工作，促使董事、监事和高级管理人员更加忠实、勤勉的履行职 责。 4.公司指定公司技术发展部对公司重大投资事项进行集中 管理，进一步规范公司重大投资的决策程序和管理程序。公司今 后在作出对外投资决策前需要对投资标的进行法律尽职调查和 审计、评估，并形成可行性调查报告，提供给董事、监事、高管 作决策参考。 5.公司今后将严格执行《公司内部责任追究制度》，如发生 造成公司损失的事项，对在决策和执行过程中有故意和重大过失 的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人追究责任。 6.按照深交所《股票上市规则》、《公司信息披露管理办法》 和公司内控制度，进一步规范信息披露管理工作。 7.就本次董事会会议决策过程和相关信息披露工作出现的 问题，公司决定要加强对证券法律、法规的培训和再教育工作。 公司董事和高级管理人员均表示将在今后的工作中以此为戒，进 一步加强证券法律法规的学习，勤勉尽责的履行职务，保证类似 事件不再发生。 本整改事项负责人：董事长郭劲松、总经理孙晶磊、副总经 理兼财务总监余智谋、董事会秘书梁杰。 三、关于相关规章制度的建立健全与落实执行情况 从公司治理专项自查工作开始,公司就对照有关法律、行政