ISO管理体系内审员培训教材(详细版).ppt

* 末次会议——内容 会议开始：与会者签到，审核组长致谢受审核部门在审核期间的配合； 强调审核的局限性：审核时抽样进行的，存在一定风险； 宣读不合格报告：说明不合格报告的数量、分类，并按重要程度依次宣读不合格报告； 宣布审核结论：就受审核部门在确保整个组织的质量体系的有效运行，实现总的体系目标方面提出审核结论。结论应全面总结质量工作的优缺点。 提出纠正措施要求：提出采取纠正措施的要求，提出受审核部门纠正措施计划的答复时间，完成纠正措施的时限，验证纠正措施的方法。 会议结束：向受审核部门表示感谢，受审核部门主管对改进的承诺，必要时邀请最高管理者或管理者代表讲话。 * 审核报告 内部审核报告 审核报告的编制 审核报告的分发与存档 * 审核报告——内容 审核日期； 审核的目的和范围； 受审核的部门； 实施审核所依据的文件、标准； 审核组成员姓名； 受审核部门的主要参与者姓名与职务； 所有不合格报告及不合格项分布； 管理体系运行有效性的结论性意见； 审核报告分发清单。 * 审核报告——范例 内部管理体系审核报告 编号： 受控状态： 发放编号： 拟制人：xxx 日期：2001年4月20日 批准人：xxx 日期：2001年4月20日 XXXX有限公司 * 审核报告——范例 审核报告 审核日期：2001年4月15日~2001年4月16日 受审核部门：… … 内审组成员： 组 长：XXX 日期： 审核员：XXX 日期： … … 审核员：XXX 日期： 页码：1/5 * 审核报告——范例 审核目的： 本公司管理体系手册、程序文件已颁布3个月，为检验公司的管理体系是否运行正常，是否已具备申请ISO14001:2004认证的条件，特安排本次内部审核，以期达到促进管理体系文件的有效执行，改进和完善管理体系的目的，并决定是否正式申请认证。 审核范围： 管理体系所涉及的全部要求及所有相关部门。 审核依据： 1.ISO14001/OHSAS18001 2.公司管理体系手册、相关法律法规； 3.公司程序文件； 4.其他相关的技术文件等。 内部审核主要参加人员： 总经理；管理者代表； 各部门主管；各相关部门陪同人员。 页码：2/5 * 审核报告——范例 内部审核综述 本次审核是公司按照ISO14001系列标准要求建立环境管理体系后的第一次内部环境审核，也是在公司的环境手册及程序文件颁布三个月之后的一次全面内部审核。审核组由五人组成，对全公司的8个部门进行了为期2天的检查。 本次内部审核得到了总经理及各部门主管的重视和支持，是审核工作进展顺利，按计划完成了全部审核任务。审核中共发出不合格报告33项，其中文件控制（4.4.5）要求中发现的问题较多（共6项），反映出在文件控制方面是一个弱点。生产和品管部门发现的的不合格也较其他部门多，其中原因是：生产部的人员多且范围最大，管理难度较大。品管部由于涉及到管理体系要求较多，也造成工作上的困难。下一步应加强这两个部门的工作力量，减少不合格的产生。另外管理评审工作未做，因此这项内容未包括在本次审核中。设计要求是本公司管理体系没选择的要求，也未列入本次审核中。 综上所述，本公司的管理体系已进入正常运行状态，若本次审核发出的不合格报告能按规定的时间在20天内纠正完毕，可以在40天后申请ISO14001的正式认证。 页码：3/5 * 不合格报告——范例 不合格项分布 奥求编号 品管部 营销部 采购部 生产部 人事部 管理代表 总经理 储运部 合计 4.2.3 4.2.4 1 1 1 1 1 1 6 5.1 … 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 … … 合计 … … … … … … … … 33 页码：4/5 * 审核报告——范例 审核报告发放清单 部门 职务 姓名 不符合报告份数（编号） 品管部 营销部 技术部 生产部 事务部 文管中心 管理代表 总经理 页码:5/5 * 纠正措施的跟踪 纠正措施的跟踪 纠正措施要求的提出 纠正措施的实施 纠正措施的验证 * 纠正措施要求的提出 审核组在现场审核中发现不合格项时，除要求受审核部门主管确认不合格事实外，还要求他们调查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出纠正措施计划，其中包括完成纠正措施的期限。 如果受审核方坚持不同意对不合格的判定，也不肯提出纠正措施，则争执应