宋代司法中的分权与监督制度初探.docVIP

中央政法管理干部学院学报/200003/吕志兴 宋代司法中的分权与监督制度初探 为纠治五代滥杀之风，恤狱慎刑，宋代在选用儒士为司法官吏的同时，又增设司法机构，分散司法事权，并规定一套系统严密的诉讼程序和制度，强化对司法的监督，从而形成宋代司法制度的一大特色，本文拟对宋代司法中的分权、制约和监督作初步探讨，请方家教正。 一 分散司法事权，实行权力制衡 宋代的司法体制基本继承了唐代的模式，中央设有大理寺、刑部、御史台，负责重大案件的审理、复核，地方司法事务仍由行政机关负责。为专防止司法官员专擅，宋朝廷在中央和地方又增设司法、监察机构，以分散司法事权，加强支司法机关的监察。 （一）设立并列司法机构，分散司法事权 1．设大理寺、御吏台、开封府（临安府）为并列中央审判机构 宋初沿用唐制设置大理寺，“掌断天下奏狱，送审刑院详讫，同署以上朝，”只主管奏谳，不管审判。元丰改制，恢复大理寺最高审判机关的职权，凡原应送三司（指主管经济审判的户部、盐铁、度支）和各寺、监等部门断遣的刑狱公事，除本司公人犯笞杖罪，仍由追究者随处裁处外，其余案件全部送大理寺详断。大理寺审案时，如遇“有情法不称者，可申奏朝廷；如事关重大或涉及重要机密，可依照审刑院、三司和开封府之例上殿奏裁”。 宋初设御史台行使最高监察权，同时扩大了其司法职权。御史台有权审理以下几类案件：一是官员犯罪案件。如〈宋史·刑法志〉载：“群臣犯法，体大者多下御史台狱，小则开封府、大理寺鞠治焉。”二是其他司法部门“不能直”的重大疑难案件。“州郡不能决而付之大理，大理不能决而后付之刑部，刑部不能决而后付之御史台。”三是前往案发地审理地方重大案件。如淳化元年（990）“置御史台推勘官二十人，并以京朝官充，若州有大狱则乘传就鞠。” 开封府乃北宋的京城行政机关，以尹为长官，以权知开封府事一人摄事。“掌正畿甸之事。中都之狱讼皆受而听焉，小事则裁决，大事则禀奏。若承旨已断者，刑部、御史台无辄纠察。”南宋的临安府也有类似于开封府的职权。 大理寺、御史台为中央司法机关，开封府是京都地方行政机关，其地位与御史台、刑部有较大差距，但开封府也行使着中央司法机关的职权，如“群臣犯法，体大者多下御史台狱，小则开封府、大理寺鞫治焉。”对开封府承旨审理的大案，即使是刑部、御史台也无权干预。同时，开封府和大理寺、审刑院、三司一样，也有“上殿奏裁”的权力。北宋的皇帝经常将一些重大案件交与开封府审理，开封府实际上成为与御史台、大理寺并列的中央审判机构。 2．设登闻鼓院、登闻检院、理检院、军头引见司、御史台为并列的受理直诉的机构 宋初设有鼓司，真宗景德四年（1007）“改鼓司为登闻鼓院。”凡朝政阙失、论诉本处不公、理雪抑屈等均可经登闻鼓院进状。 宋初沿用唐制，设匦院，置匦四处，接受文状。雍熙元年（984）改匦院为登闻院，景德四年（1007）又“改登闻院为登闻检院。”凡有关机密、军国重事、朝政阙失、论诉在京官员，皆许检院接收转进。 太宗淳化三年（992）设理检院，凡“登闻院、鼓司进状人，有称冤滥沉屈者，即引送理检院审问。” 军头引见司。本职是掌禁军拣阅、引见、分配之事，但“凡乘舆行幸有自诉者，审诘事状禀奏。” 以上机构受理直诉在顺序上有要求：“初诣登闻鼓院，次检院，次理检院。”“未经鼓院进状，检院不得接收；未经检院，不得邀驾进状，如违，亦依法科罪。”仁宗天圣七年（1029）又置理检使，以御史中丞为之，“其冤滥枉屈而检院鼓院不为进者，并许诣理检使审问以闻。”如鼓院、检院、理检院和御史台均不为理，申诉人还可以邀车驾通过军头引见司向皇帝进状。 3．设转运司、提点刑狱司、提举常平司、安抚司为并列路级司法机关 路由监察区道转变而来。宋代在各路先后设转运司（漕司）、提点刑狱司（宪司）、提举常平司（仓司）、安抚司（帅司），分管各该路的财政、司法、仓库和军政。其中漕司、宪司、仓司通称“监司”。诸监司和帅司互不统属，但职权有交叉，并皆有司法职权。 转运司于宋初设置，“边防、盗贼、刑讼、金谷、按廉之任，皆委于转运使。”“于是转运使于一路之事，无所不总也。”淳化二年（991）五月又诏：“转运司常命参官一人，纠察州军刑狱。”设置提点刑狱司后，转运司仍有司法权。 提点刑狱司于宋太宗淳化二年（991）设置，其职责是：“所至专察视囚禁，审详案牍。州郡不得迎送聚会。所部每旬具因系犯由，讯鞫次第申报，常检举催督。在系淹久者，即驰往案问。也入人罪者，移牒复勘，劾官吏以闻。诸色词讼、逐州断遣不当，已经转运使批断未允者，并收接施行。官吏贪浊弛慢者，具名以闻，敢有庇匿，并当加罪。”提点刑狱司为一路主要司法机关。 安抚司和提举常平司在发生翻异案件时，有权差官别勘，也有司法权。如孝宗乾道六年（1170）三月权刑部侍郎汪大猷言：“契勘诸路推勘翻异公事，在法于提刑、转运、安抚司以次差官