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冠通期货经纪有限公司 交割流程培训 主讲：交易交割部 李远 交割流程培训 交割流程培训 交割流程培训 交割方式的分类 滚动交割 一次性交割 交割流程培训 滚动交割 滚动交割是指在合约进入交割月以后，由持有标准仓单和卖持仓的卖方客户主动提出，并由交易所组织匹配双方在规定时间完成交割的交割方式。 交割流程培训 目前采用滚动交割的交易所及品种 大连商品交易所 黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、玉米 郑州商品交易所 全部品种 交割流程培训 一次性交割 一次性交割是指在合约最后交易日后，所有未平仓合约的持有者须以交割履约，同一客户号买卖持仓相对应部分的持仓视为自动平仓，不予办理交割，平仓价按交割结算价计算。 交割流程培训 目前采用一次性交割的交易所及品种 大连商品交易所 棕榈油、线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、焦炭 上海期货交易所 全部品种 交割流程培训 可以进行交割的客户 只有可以开具和接受增值税发票的单位客户可以进行交割。 个人客户持仓和部分品种非交割单位整数倍持仓不允许交割。 交割流程培训 有整数倍要求的品种 交割流程培训 各品种的最后交易日 交割流程培训 临近交割月时注意事项 1、营业部交割专员应在客户持仓进入交割月前，主动询问客户持仓目的，确定客户是否存在交割意向，提示无交割意向的客户在进入交割月前平掉持仓，并通知风控部门注意客户持仓风险。 2、客户有意进行交割时，营业部交割专员必须向客户说明公司交割的流程和规定：持仓、货款、标准仓单（上海实行电子仓单）、增值税发票等需按时到位。客户应最迟于交割月前倒数第三个交易日前向营业部提交加盖公章的《交割委托书》。 交割流程培训 交割月前一个月最后一个交易日收盘前： 营业部向交易交割部提交的资料： 1、《交割委托书》（需客户盖章） 2、《仓单交割申请表》（需交割专员、营业部经理签字） 3、电子版《滚动交割申请表》（大连滚动交割需提交交易所） 交割流程培训 交割流程培训 交割流程培训 交割流程培训 总公司对交割申请的审核 交易交割部交割员收到《交割委托书》和《仓单交割申请表》后，核实两份材料内容是否一致，核实客户的持仓情况、仓单情况、资金情况是否符合公司规定。 交易交割部交割员负责将《交割委托书》和《仓单交割申请表》流转至结算部、风控部、财务部，各部门审核确定客户是否存在交割风险，并签署部门意见。 若审核部门认为客户存在交割风险，客户所属营业部应与客户取得联系，配合客户消除风险。 交割流程培训 直至交易交割部、结算部、风控部、财务部等部门确认客户符合交割条件 方可进入交易所规定的交割程序。 交割流程培训 大连滚动交割 交割流程培训 大连一次性交割 交割流程培训 大连交割注意事项： 滚动交割 （1）滚动交割办理时间为交割月第一个交易日至交割月最后交易日前一交易日。 （2）进入交割月后，同时持有标准仓单（已办理充抵保证金的仓单除外）和交割月单向卖持仓的客户可以通过公司提出交割申请。 （3）滚动交割结算价为配对日结算价。 （4）进入最后交易日，客户仍无法提供《交割委托书》的公司有权进行平仓处理。 （5）最后交易日闭市后，交易所按“最少配对数”的原则通过计算机对客户交割月份持仓合约进行交割配对。配对结果一经确定，不得变更。交割结算价是期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价。 （6）滚动交割品种进入最后一个交易日交割的，参照一次性交割流程进行。 交割流程培训 大连交割注意事项： 一次性交割 （1）一次交割办理时间为合约最后一个交易日。 （2）一次性交割结算价是期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价。 （3）进入最后交易日，客户仍无法提供《交割委托书》的公司有权进行平仓处理。 （4）进入最后交易日，客户仍无法提供标准仓单的公司有权进行平仓处理。 交割流程培训 郑州交割 交割流程培训 郑州交割注意事项 （1）最后交易日闭市后，公司同一交易编码客户所持有的该交割月买卖持仓相对应部分由计算机自动平仓，平仓价按当日结算价计算；其他未平仓合约，一律视为交割合约，由计算机按数量取整、最少配对数原则予以配对（配对日） （2）自交割日（不含该日）起7个交易日内，卖方应当提供增值税专用发票。如延时按照交易所规定承担违约责任。 （3）关于一号棉交割：最后交易日下午