FDI模式、技术溢出效应及本土企业学习能力--对中国FDI模式的实证分析.pdfVIP

FDI 模式、技术溢出效应与本土企业学习能力 ——对中国FDI模式的实证分析 谢彦明 高淑桃 四川农业大学经济管理学院（625014） E—mail(xym0829@) 摘要：笔者在技术扩散、技术差距理论的基础上，构造了FDI技术溢出效应、技 术差距与本土企业学习能力关系图,FDI模式与本土企业学习能力匹配关系图， 应用时间序列相关数据，对不同FDI模式的技术溢出效应进行了计量分析，揭示 了FDI模式与本土企业学习能力提升的动态特征及其内在演进机理。 关键词：FDI 技术溢出效应 投资模式 日本学者小岛清指出：从经济学的角度，所谓外国直接投资－FDI是向接受 投资的国家传播资本、经营能力、技术知识和经营资源综合体（package）。[1]可 见，FDI的导入在弥补东道主“资金缺口”与“外汇缺口”的同时，也为本土企 业发挥后发优势，弥补“技术缺口”与“管理缺口”提供可以接触、模仿、学习 的范示。资金与外汇缺口的弥补可以认为是FDI的直接效应；技术与管理缺口的 弥补则可以认为是FDI的间接效应或溢出效应，即通过技术与管理的非自愿扩散， 促进本土企业技术和管理水平的提高，是经济外在性的一种表现。因为FDI的直 接效应在东道主经济发展的不同时期，可能表现出正负两个方面的挤出与挤入效 应，所以，基于本土企业竞争力提升的长远考虑，FDI的溢出效应对东道主更具 有意义。FDI投资的主要形式有三种：外商独资经营、中外合资经营、中外合作 经营，笔者认为，不同投资形式所内涵的差异，必然导致对本土企业的溢出效应 的差异，也正是基于这样的考虑，本文意图从FDI技术溢出效应的角度，对FDI 投资模式、技术溢出效应与本土企业学习能力的相互关系及其内资演进机理进行 刻画，期望为充分发挥FDI在我国经济建设中的应有作用提供一些有益的启示。 一、技术扩散与技术差距理论 技术扩散与技术差距理论是笔者构造FDI技术溢出效应、技术差距与本土企 业学习能力关系图的理论基础，所以，现在将相关理论阐述如下。 （一）技术扩散理论 在技术创新未被广泛采用之前，由于对创新的信息知之甚少。随着厂商逐渐 采用这项创新技术，提供给潜在的采用者的信息大大丰富了，采用风险也大大减 小，因而扩散速度也不断的加快。渐渐地随着潜在的采用者的减少，扩散速度就 会重新放慢以致最终完全停止下来。x(t)是在时间t对某项创新技术的采用者的 积累比例数，则x(t)为：x(t)=1/1+e-α-βt,技术扩散曲线如下所示： 图 1: 技术扩散曲线 1 x(t) x=1 时间（t） 技术扩散在刚开始时，缓慢上升；过了一定时间，技术扩散速度逐渐加快； 然后，扩散速度又逐渐放慢下来，最后成为一条水平线。所以，FDI不同投资模 式的技术扩散具有类似的特征。 （二）技术差距理论 在技术差距模型中，经济增长取决于三个因素: (1) 来自国外的技术扩散, 这个要素的贡献随着与世界创新前沿国家的技术差距而增加; (2) 本国的技术 知识的增长; (3) 本国利用技术知识能力的增长。假设一国的产出水平为:Q = ZDα β γ N C ；其中,Z 为常数,D 为从国外向本国扩散的技术知识,N 表示本国创新 的技术知识,C 表示本国利用知识的能力。 从技术扩散与技术差距理论中，我们可以得出，F