原创：加工贸易出口是否促进了生产率增长.docVIP

　　［内容摘要］本文在运用非参数DEA方法测算中国省际Malmquist生 产率指数基础上，构建动态 面板模型实证检验了中国蓬勃发展的加工贸易出口是否促进了生产率增长。结果发现，加工 贸 易出口对中国生产率增长的促进作用并不显著，市场化水平、人力资本、研发能力、二元结 构状况、金融发展、基础设施以及宏观经济稳定等因素制约了这一作用的发挥；而且，在 全国尤其是中西部地区，市场化水平、基础设施等多个变量的平均值尚未达到促进这一作用 发挥的临界值。 中国论文网 　　［关键词］加工贸易出口；生产率增长；Malmquist指数；动态面板 模型 　　 　　一、引 言 　　中国近三十年来的改革开放和经济转型策略在对外贸易尤其是加工贸易方面取得了巨大成功 ，20 07年，中国对外贸易总额达到21737?3亿美元，是继美国、德国之后的世界第三大对外贸易 国，出 口总额12177?8亿美元，仅次于德国；?①这其中，加工贸易总额9860?4亿美元，加工贸 易出口 6175?6亿美元，占中国对外贸易总额和出口总额比重分别为45?36％和50?71％。中国在 出口贸易 方面展现出的强大竞争力已经引起国际社会的广泛关注，并为对外贸易与经济增长关系的学 术研 究和相关政策分析提供了新的鲜活案例。国内外就中国对外贸易发展对生产率影响的实证研 究异 常丰富，但大多基于贸易整体视角，或偏重于强调通过进口获得发达国家的技术 溢出。出口方面，除基于Feder(1982)的分析框架，实证 　　 检验出口部门是否存在更高的边际要素生产率以及是否存在向非出口部门的外溢效应的 研究?②外，近来，Fu(2005)、［ 1］张杰、李勇和刘志彪(2008)［2］对于出口是否促进中国生产率增长命题，分别 从行业和企业层面提供了经验证据。然而，需要指出的是，大量文献已经注意到中国在加工 贸易的全球生产和分工体系中主要处于劳动密集型环节的事实(关志雄，2002；Lall和Albal adejo，2004；卢锋，2004) ，进而质疑中国在发展加工贸易过程中的获益程度(刘正良和刘厚俊，2008；阎国庆等，200 9)，却鲜有文献严谨深入地分析论证中国加工贸易出口是否促进了生产率增长，以及这种作 用发挥的约束条件。如果中国加工贸易出口的飞速发展仅获取微薄的加工费用，不能或较少 获取贸易的动态利益，这种模式显然是不可持续的，也不利于中国的增长方式转变及长期经 济增长。因此，深入分析加工贸易出口对中国生产率的促进作用及其发挥的影响因素，是一 个具有丰富政策蕴含的重大命题，尤其是受到国际金融危机冲击，中国出口的外部环境 已经发生了变化，同时，国内经济发展面临资源环境等约束，增长方式急待转变，这个问题 的研究显得尤为迫切。 　　二、研究设计 　　(一)生产率的测度 　　早期对全要素生产率的测度主要采用索洛剩余法，但该方法要求的生产函数已知等假设过于 苛刻，实际上难以满足，而基于DEA的Malmquist指数法作为一种非参数方法，由于并不需要 对生产函数的形式和分布做出具体假设等优点，在近来的研究中被广泛使用。本文以中国大 陆30个省、自治区、直辖市(西藏由于数据不全未包括)作为决策单元(时间跨度为1999?200 7 年)，以物质资本和劳动力作为投入要素，地区生产总值作为产出，?③基于非参数Malmq uist指数方法，得到2000?2007年中国30个省份的全要素生产率变化指数。测算结果表明， 从 整体发展趋势看，中国的省际全要素生产率呈下滑态势，其水平值(1999年为1)由2000年的1 ?007，下降为2007年的0?953，年均下降0?8％。需要指出的是，虽然由于我国经济尚处 在主 要依靠要素投入的发展阶段(郭庆旺和贾俊雪，2005)，以及体制改革遇到瓶颈束缚、工业上 广泛蔓延的无效率(郑京海、胡鞍钢和Bigsten，2008)等因素可能阻滞了全要素生产率的提 升，但我们的测算结果并不意味着中国在这段时期没有技术进步，因为有多种因素可能影响 测算结果。例如，我们的测算只包含了非物化的技术进步，而一部分以先进机器设备等形式 内嵌于资本要素投入的技术进步并没有在Malmquist指数中得到反映。刘舜佳(2008)［3 ］基于 同样方法的测算也表明，中国全要素生产率呈逐年下降趋势，且改革开放后比改革开放前明 显，我们与何元庆(2007)［4］等的做法一致，并不在DEA分析过程中施加技术无退步 的约束，也不对Malmquist生产率指数的负值进行修正。 　　(二)模型与方法 　　在测算了中国省际Malmquist生产率指数以后，设定本文的基本模型如下： 　　TFPCH??it?=? 0+? 1PEX??it?+? 2HC??it?+? 3RD??it?+? 4RD?? it