_04933-GBT22000-2006 食品安全管理体系 内审员培训.pptVIP

DALIAN ZHONGZHI 内部审核员培训 1、简介（ P50 ） 1、简介 不符合项报告（表一） 将整个审核中观察记录所收集的客观证据（审核发现）记录到核查表或笔记本，进行分析，决定不符合项报告。 4.2.3 观察记录 审核发现 记录 判定 核查表 不符合报告 不符合项不是审核员的责任 1）审核组长主持会议； 2）请参加会议人员签到； 3）感谢各部门对此次内审的支持和合作； 4）重申此次审核的目的、依据、范围和方法； 5）此次审核的简要说明，肯定各部门优点和成绩； 6）陈述审核中发现的符合项； 7）请被审核部门确定不符合项； 8）声明是随机抽样活动； 9）宣布内审报告； 10）征求各部门的意见； 11）请到会的高层领导讲话。 4.3 总结会 5、审核报告和后续跟踪措施 5.1 审核报告 a) 审核目的、范围、方法和依据； b)?受审核的部门、审核日期； c)?审核组长、审核员； d)?审核计划实施情况总结； e)?不符合项数量、严重性分布情况分析； f)?存在的主要问题分析； g)?对公司管理体系有效性、符合性结论及 今后应改进的地方。 引用文件：√ 审核日程计划； √ 不符合项报告报告； √ 不符合项分布表 ； DLZZ-QP822-BG04 NO.1/1 审核报告分发对象： 改进建议： 批准人： 审批意见 审核员 对管理体系的评价： （包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等） 不符合项统计与分析： （包括：数量、严重程度、运行控制情况、存在的主要问题等） 审核过程综述： 附件1: 不符合项发布表 附件2: 不符合项报告 附件 审核结论： 审 核 组 长 审 核 依 据 审 核 范 围 审 核 目 的 内审报告 5.2 对报告的反应(P62) 5.2.1 对不符合报告的反应 1）召开会议，对不符合项报告进行原因调查分析； 2） 商定纠正措施应包括责任和时间期限； 3） 向审核组提交纠正措施计划； 4） 执行纠正措施并验证其有效性； 5） 纠正措施实施后，应向审核组汇报，待其验证； 6） 当审核验证不符合时应重新执行本节1）~5）； 7） 所有审核记录应予以保存。 5.2 对报告的反应(P62) 5.2.2 对审核报告的反应 1） 管理层批准后应下发各部门； 2） 各部门安排培训、学习； 3） 各职能部门制订整改计划，水平展开，必要时 修改文件； 4） 各部门执行整改计划并验证其有效性； 5） 各部门整改计划实施后，应向职能部门汇报， 待其验证； 6） 所有整改记录应予以保存。 6、记录（P63） 6.1 审核有关的记录 1）内审计划 2）审核报告及核查表 3）对审核报告的反应 4）不符合报告 5）有效完成纠正措施的依据 6）所有审核往来信函 7）跟踪报告 8）内审员名单和证书 6.2 为什么要保存审核记录 1、验证管理体系的现状及趋势； 2、管理体系保持的证据； 3、明确员工培训的必要性； 4、为第三方审核提供依据； 5、校验/服务记录/资料保存； 6、确保所有部门/活动都被审核； 7、可以验证纠正措施的有效性； 8、可以监督供方/分包方的活动； 9、证明程序被有效执行； 10. 可保证文件受控和版本有效。 核查表 √核查表是审核员进行现场审核的备忘录。 √确保审核覆盖标准和体系文件的所有要求。 √帮助审核员控制现场审核的进度。 √引导审核员按照标准和体系文件的要求提出问题。 √获得体系达到标准要求的证据。 √核查表留有空白，以便针对问题书写观察记录。 √为编写不符合项报告提供审核证据。 √帮助审核组长/审核员编写审核报告。 1、核查表的作用： 观察结果： 第 页，共 页 表格QA101 标准章节 要求： 编号： 日期： 审核员： 标准： 地点： 受审方： 附录A 评审/审核核查表 观察结果： 第 页，共 页 表格QA101 标准章节 4.2.3 要求：文件控制 1、文件是怎样控制的？ 2、使用