Asisprocess_byalex.ppt

国泰君安股份有限公司法律事务管理业务流程改进建议 安达信公司2002年4月 国泰君安法律事务管理业务 流程改进建议概述 编号：GTJA－LA 国泰君安法律事务管理业务 流程改进建议概述 （续） 编号：GTJA－LA 国泰君安股份有限公司监事会管理及纪检监察流程改进建议 安达信公司2002年4月 国泰君安监事会办公室及纪检监察业务 流程改进建议概述 编号：GTJA－SO 国泰君安股份有限公司财务顾问业务流程改进建议 安达信公司2002年4月 国泰君安财务顾问业务 流程改进建议概述 编号：GTJA－MA 国泰君安财务顾问业务 流程改进建议概述（续） 编号：GTJA－LO 国泰君安财务顾问业务 流程改进建议概述（续） 编号：GTJA－LO 国泰君安股份有限公司公司上市业务流程改进建议 安达信公司2002年4月 国泰君安上市业务 流程改进建议概述 编号：GTJA－LO 国泰君安上市业务 流程改进建议概述（续） 编号：GTJA－LO 在未来财务顾问业务流程中，所有重要的协议、合同、交付品等都需要经过一定程序的审批才能定稿并交付。为了控制业务风险，提高业务质量，投资银行子公司的财务顾问业务人员在形成并送交相关的协议、合同、交付品前，都必须经过项目经理、财务顾问部负责人、法律事务部（母公司法律事务部代行）、风险管理部（针对未获豁免的文件）、内核部、子公司总裁级领导等之间一道或多道的审核，具体审核环节视情况而定。并且，建议投资银行子公司在业务人员具体编制前，都能提供具体标准与样例，并备有审核的明确依据。 实施阶段式服务，分阶段收取项目费用，强化项目管理和客户管理来降低财务顾问项目的风险。目前财务顾问业务蕴含巨大风险，应收账款坏账现象较多。国泰君安应该对财务顾问业务进行分析，明确项目的各个阶段，在合同中，明确按阶段向客户收取项目费用的方案。在制定按阶段收取项目费用的方案时，应该参照营销部门对客户的信用评定等级信息，对于181家重点客户的机构，由母公司大企业战略合作部负责评定，其他客户信用等级的评定由投资银行子公司业务部门自行负责。 对公司目前持有的股权进行等级评定，指导操作。国泰君安投资银行子公司财务顾问部可能会在提供财务顾问服务的同时，参与收购兼并活动。对于是否参与股权的收购以及手中已有股权的处置，投资银行子公司财务顾问部结合母公司研究所的基本研究成果，结合实际市场环境决定对手中的股权：继续持有并增资、继续持有不增资、部分出售或全部出售。在进行股权交易时，严格建立与其他业务部门的防火墙。 投资银行子公司与营销总部合作建立起多层次的财务顾问服务销售渠道。由营销总部下属的大企业战略合作部负责维护181家重点客户的销售渠道；由营销总部以及下属各分公司、营业部等分支机构负责维护个人销售渠道；由投资银行子公司自己负责一般机构客户的销售渠道。投资银行子公司财务顾问部应当根据母公司对行业资产重组的趋势研究，有针对性的识别目标客户。在识别目标客户后，对于属于181家重点客户的机构，由母公司大企业战略部负责营销；其他客户的营销由本部门自行完成。 股权管理流程 GTJA－MA—02 2 资产重组财务顾问流程 GTJA－MA—01 1 流程名称 流程编号 序号 国泰君安财务顾问业务 流程清单 编号：GTJA－MA 国泰君安财务顾问业务 资产重组财务顾问流程－ 立项与合同签订 编号：GTJA－MA—01 客户 收购兼并总部财务顾问项目小组 收购兼并总部风险决策小组/部门总经理 公司风险控制委员会 提出资产重组的初步需求 与客户接洽，收集项目资料 根据基本指标进行项目初选 是否选择 将客户资料存档，作为潜在开发对象 将初步结果上报部门领导 存档 客